PDF《东北制药集团股份有限公司》

(四)根据《公司章程》和《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年11 月 修订) 》有关规定,本次关联交易事项尚需提交股东大会审议并获得股东大会的 批准, 与该关联交易有利害关系的关联人将回避在股东大会上对该议案的投票权.

(五)本次非公开发行股票事宜尚需经公司股东大会审议通过,并获得中国 证监会的核准.

二、关联方基本情况

(一)关联方介绍

3 截至本公告披露日,方大集团为公司控股股东. 公司名称:辽宁方大集团实业有限公司 注册资本:1,000,000,000 元 注册地址:沈阳市铁西区北四西路

6 号 法定代表人:闫奎兴 类型:有限责任公司(自然人投资或控股) 统一社会信用代码:91210100719656393Q 成立时间:2000 年04 月24 日 营业期限:2000 年04 月24 日至

2030 年04 月23 日 经营范围:产业投资及对本企业所投资产进行管理、金属材料、建筑材料、 电工器材、 汽车配件、 五金工具、橡胶制品、仪器仪表、办公用品、化工产品(不 含危险化学品) 、焦炭、矿粉、石灰石销售、冶金材料销售,自营和代理各类商 品和技术的进出口,但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外. (依 法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动. )

(二)与公司的关联关系认定 根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018 年11 月修订) 》之 10.1.3 具 有下列情形之一的法人或者其他组织,为上市公司的关联法人: 1.直接或者间接地控制上市公司的法人或者其他组织;

…… 截至目前,方大集团持有公司 24.41%股份,系公司控股股东,即方大集团 为公司关联方.

三、认购股份的定价依据 本次非公开发行 A 股股票的定价基准日为发行期首日. 本次非公开发行股票 价格不低于定价基准日前

20 个交易日公司股票交易均价的 90%(定价基准日前

20 个交易日股票交易均价=定价基准日前

20 个交易日股票交易总额÷定价基准 日前

20 个交易日股票交易总量) . 最终发行价格将在本次发行获得中国证监会核准后,按照《实施细则》及中 国证监会等有权部门的规定,根据特定发行对象申购报价的情况,遵照价格优先 原则,由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构(主承销商)协商确定.

4 若公司在定价基准日至发行日期间发生派发现金股利、派送股票股利、资本 公积转增股本、增发新股或配股等除权、除息事项的,本次非公开发行股票的发 行底价将进行相应的调整. 方大集团不参与本次非公开发行定价的市场询价, 但承诺接受市场询价结果 并与其他投资者以相同价格认购. 若本次发行未能通过询价方式产生有效发行价 格,方大集团将继续参与认购,并以本次发行底价(定价基准日前二十个交易日 东北制药交易均价的百分之九十)作为认购价格.

四、认购合同主要内容

2019 年3月4日,公司(甲方)与方大集团(乙方)签署了《东北制药集 团股份有限公司与辽宁方大集团实业有限公司之附生效条件的非公开发行股份 认购合同》 ,合同内容摘要如下:

(一)股份认购 双方同意,由乙方按以下方式认购甲方本次向其非公开发行的股份: 1.认购数量:乙方认购的股票数量为不低于甲方本次非公开发行股票最终 发行数量的 10%,最终认购股票数量根据实际发行数量和发行价格确定,对认购 股份数量不足