PDF《上证金融地产交易型开放式指数》

上证金融地产交易型开放式指数 发起式证券投资基金

2013 年半年度报告

2013 年6月30 日 基金管理人:华夏基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期:二一三年八月二十六日 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金

2013 年半年度报告

1 §

1 重要提示及目录 1.

1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责 任.本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发. 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013 年8月22 日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、 投资组合报告等内容, 保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏. 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保 证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新. 本报告中财务资料未经审计. 本报告期自

2013 年3月28 日起至

6 月30 日止. 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金

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2 1.2 目录 §

1 重要提示及目录.1 §

2 基金简介.3 §

3 主要财务指标和基金净值表现.4 3.1 主要会计数据和财务指标.4 3.2 基金净值表现.5 §

4 管理人报告.6 §

5 托管人报告.10 §

6 半年度财务会计报告(未经审计)11 6.1 资产负债表.11 6.2 利润表.12 6.3 所有者权益(基金净值)变动表.13 6.4 报表附注.14 §

7 投资组合报告.30 7.1 期末基金资产组合情况.30 7.2 期末按行业分类的股票投资组合.30 7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

31 7.4 报告期内股票投资组合的重大变动.32 7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.34 7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

34 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细34 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

34 7.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.34 7.10 投资组合报告附注.34 §

8 基金份额持有人信息.35 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.35 8.2 期末上市基金前十名持有人.35 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.35 8.4 发起式基金发起资金持有份额情况.35 §

9 开放式基金份额变动.36 §

10 重大事件揭示.36 §

11 备查文件目录.38 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金

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3 §

2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基 金 基金简称 华夏金融 ETF 基金主代码

510650 交易代码

510650 基金运作方式 交易型开放式 基金合同生效日

2013 年3月28 日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 347,952,472 份 基金合同存续期 不定期 基金份额上市的证券交易所 上海证券交易所 上市日期