PDF《股转系统对新三板私募做市作出初步安排》

3 位的股票为国电康能 880%、 盖特佳 231.67%、 球冠电缆 90.77%. 成交金额前

3 位的股票为东海证券 21,216.10 万元、 晓鸣农牧 7,905.60 万元和新疆银丰 2,963.53 万元. 表6协议转让涨幅前十的公司 代码 简称 涨跌幅(%) 成交额(万元) 所属行业 833966.OC 国电康能

880 9.8 商业和专业服务 430015.OC 盖特佳 231.67 0.4 软件与服务 834682.OC 球冠电缆 90.77 99.2 资本品 833281.OC 派诺生物 78.34 5.04 食品、饮料与烟草 830825.OC 和泰塑胶 55.5 0.58 原材料 833509.OC 同惠电子

52 0.95 技术硬件与设备 834668.OC 同昌保险

52 0.76 保险业 836614.OC 奥其斯 46.67 0.88 耐用消费品与服装 832741.OC 禾泰股份 44.65 1.27 原材料 833555.OC 华南信息 38.29 2.12 软件与服务 数据来源:WIND、上海证券研究所 表7协议转让成交额前十的公司 代码 简称 涨跌幅(%) 成交额(万元) 所属行业 832970.OC 东海证券 1.49 21,216.10 证券期货业 831243.OC 晓鸣农牧 -45.03 7,905.60 食品、饮料与烟草 831256.OC 新疆银丰 -28.75 2,963.53 资本品 834214.OC 百合网

0 2,643.51 软件与服务 832745.OC 奥飞数据

0 2,512.80 软件与服务 证券研究报告/新三板/新三板日报

5 2016 年10 月25 日835877.OC 诺克特 30.8 2,168.63 制药、生物科技和生命科学 832899.OC 景津环保 -2.32 2,004.25 资本品 832168.OC 中科招商 8.28 1,943.85 证券期货业 832545.OC 三川田

0 1,500.00 软件与服务 834447.OC 格林生物 -11.34 1,158.67 制药、生物科技和生命科学 数据来源:WIND、上海证券研究所

二、新三板信息速递 1. 新三板私募做市新规初步落定 或创新库存股获取方式(新浪财经 日报,2016 年10 月24 日) 私募做市新三板箭在弦上,新的规则也已初步落定. 界面新闻记者获悉, 全国股转公司机构业务部近日向相关主办券 商下发了《私募机构做市业务试点技术方案座谈会会议纪要》 (下称 《纪要》 ) , 对为私募做市商提供结算服务的主办券商有关私募做市技 术方案、私募做市业务试点运营管理等做出了初步安排. 该 《纪要》 显示, 共有银河、 中泰、 招商、 中山等

4 家主办券商, 金证、恒生、根网等

3 家开发商,朱雀投资等

6 家私募机构代表,以 及中国结算北京分公司、全国股转公司有关部门负责人等

40 余人参 加会议. 《纪要》针对私募做市商设置了新的库存股获取方式.规定除现 行三种做市库存股票获取方式以外, 私募做市商还可通过挂牌前股权 投资等方式取得库存股. 安信证券研究中心新三板研究负责人诸海滨向界面新闻记者表 示,新的库存股获取方式还是结合了私募自身的业务特点,并不能当 作得天独厚的优势.但从长远来看,私募自身业务更倾向于一级市场 股权投资,此举无疑有利于新三板私募做市生态.对于一直是介于一 级市场和二级市场之间的新三板而言, 这项新规的推出也是使其向一 级市场迈出了半步. 但值得注意的是, 《纪要》强调:私募做市商应使用自有资金进 行做市,不得使用受托管理的客户资金进行做市.私募做市商做市标 的不得为其自营投资股票, 或者其作为基金管理人的基金直接或间接 持股 10%以上的股票.此外,私募机构不得为其关联企业股票提供做 市服务;

同一实际控制人控制下的做市商不得为同一只股票提供做市 服务. 对于其中 私募做市商做市标的不得为其自营投资股票 与 私 募做市商还可通过挂牌前股权投资等方式取得库存股 之间是否存有 矛盾.界面新闻记者询问的多位新三板业内人士表示,对于其中 自 证券研究报告/新三板/新三板日报