PDF《新疆供销投资（控股）集团有限责任公司》

一、信用评级情况.108

二、发行人及子公司资信情况.110

第八章 债务融资工具担保.113

第九章 税项.114 新疆供销投资(控股)集团有限责任公司2015年度第一期短期融资券募集说明书

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一、营业税.114

二、所得税.114

三、印花税.114

第十章 信息披露安排.115

一、短期融资券发行前的信息披露

115

二、短期融资券存续期内重大事项的信息披露

115

三、短期融资券存续期内定期信息披露

116

四、短期融资券到期兑付时的信息披露

116 第十一章 投资者保护机制.117

一、违约事件.117

二、违约责任.117

三、投资者保护机制.118

四、不可抗力.121

五、弃权.122

六、本期短期融资券的偿债保障措施

122 第十二章 本期融资券发行有关机构.124

一、发行人.124

二、主承销商.124

三、承销团其他成员(排名不分先后)124

四、信用评级机构.125

五、审计机构.125

六、律师事务所.126

七、托管人.126 第十三章 其他重要事项.127

一、备查文件.127

二、文件查询地址.127 附录 1:有关财务指标的计算公式.129 新疆供销投资(控股)集团有限责任公司2015年度第一期短期融资券募集说明书

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第一章 释义在本募集说明书中,除非文中另有所指,下列词语具有如下含义:

一、常用词语释义: 发行人/本公司/公司/供销集团指新疆供销投资(控股)集团有限责任公司 本次注册总额度 指发行人在银行间市场交易商协会注册的总计为8亿元人民 币的短期融资券 本期融资券/本期短期融资券 指发行额为2亿元人民币的新疆供销投资(控股)集团有限责 任公司2015年度第一期短期融资券 短期融资券 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的,约 定在1年内还本付息的债务融资工具 主承销商 指兴业银行股份有限公司 联席主承销商 指交通银行股份有限公司 本次发行 指本期融资券的发行 承销团 指主承销商、联席主承销商为本次发行组织的,由主承销商、 联席主承销商和承销商组成的承销团 余额包销 指本期融资券的主承销商和联席主承销商按照《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具承销协议》的规定,在发行期 限结束后,将未售出的短期融资券全部自行购入 兑付款项 指本期融资券的本金与本期融资券年度利息之和 募集说明书 指公司为本期短期融资券的发行而根据有关法律法规制作的 《新疆供销投资(控股)集团有限责任公司2015年度第一期 短期融资券募集说明书》 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指银行间市场清算所股份有限公司 北金所 指北京金融资产交易所有限公司 承销协议 指主承销商与发行人为本次发行签订的《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具承销协议文本》 承销团协议 指主承销商与承销团成员签订的《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具承销团协议文本》 薄记管理人 簿记管理人指制定集中簿记建档流程及负责具体集中簿记建 档操作的机构,本期短期融资券发行期间由兴业银行股份有 限公司担任 新疆供销投资(控股)集团有限责任公司2015年度第一期短期融资券募集说明书

2 簿记建档 指发行人和主承销商协商确定利率(价格)区间后,承销团 成员/投资人发出申购定单,由簿记管理人记录承销团成员/ 投资人认购债务融资工具利率(价格)及数量意愿,按约定 的定价和配售方式确定最终发行利率(价格)并进行配售的 行为.集中簿记建档是簿记建档的一种实现形式,通过集中 簿记建档系统实现簿记建档过程全流程线上化处理. 实名记账式短期融资券 指采用中央国债登记结算公司的中央债券簿记系统以记账方 式登记和托管的短期融资券 工作日 指国内商业银行的对公营业日 (不包括法定节假日或休息日) 《银行间债券市场非金融 企业债务融资管理办法》 是指中国人民银行令【2008】第1号文件颁布的《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》 节假日 指国家规定的法定节假日和休息日 元 如无特别说明,指人民币元 公司章程 指《新疆供销投资(控股)集团有限责任公司公司章程》 《公司法》 指《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指《中华人民共和国证券法》 自治区 指新疆维吾尔自治区 兵团 指新疆生产建设兵团 自治区供销社 指新疆维吾尔自治区供销合作社联合社