PDF《中华企业股份有限公司对外投资公告》

三、基金方案

1、基金名称:上海诚鼎环境产业股权投资基金有限公司.

2、基金规模:20.05 亿元.

3、基金期限:7 年期.

4、投资方向:主要投资于城市基础设施相关领域、国资国企改革领域等.

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5、基金出资人 城投控股拟出资

5 亿元,韵筑投资拟出资

4 亿元,中企汇锦拟出资

4 亿元, 亚厦控股拟出资

4 亿元,福华创投拟出资

2 亿元,凤凰科创拟出资 0.6 亿元、金 开担保拟出资 0.4 亿元,基金管理公司拟出资

500 万元. 基金公司董事会共有

6 名董事,其中城投控股推荐

2 名董事(其中

1 名担任 董事长),韵筑投资、中企汇锦、亚厦控股、基金管理公司各推荐

1 名董事,基 金管理公司推荐的董事由基金管理团队委派.福华创投、凤凰科创各委派

1 名观 察员,列席董事会会议.

6、基金管理公司 基金管理公司由基金出资人与基金管理团队共同发起设立,认缴出资

1000 万元.基金管理团队持股比例不超过 40%,剩余股权原则上由各出资方根据其在 基金中的出资金额比例进行分配.届时再履行公司出资的规定程序. 基金的日常经营和投资管理等业务全部委托基金管理公司进行管理, 基金每 年向基金管理公司支付管理费,管理费为基金注册资本的 2%/年.以基金年化收 益率 8%为基准,超过部分的利润由基金管理公司提取其中的 20%作为业绩奖励.

7、基金投资决策机构及决策机制 基金管理公司下设投资决策委员会,为基金的投资决策机构,对项目投资、 项目退出等重大事项进行专业的决策.投资决策委员会共有

7 名委员,城投控股 委派

2 名委员(其中

1 名担任主任),韵筑投资、中企汇锦、亚厦控股各委派

1 名委员,团队委派

2 名委员.福华创投、凤凰科创各委派

1 名观察员,列席投资 城投 控股 韵筑 投资 中企 汇锦 亚厦 控股 福华 创投 凤凰 科创 金开 担保

5 亿4亿4亿4亿2亿0.6 亿500 万 诚鼎产业基金,注册资金 20.05 亿 管理 公司 0.4 亿6决策委员会会议. 对于投资决策委员会所议事项,投资决策委员会各成员一人一票,投资决策 委员会的投资决策需要投资决策委员会全体委员同意方可通过.

8、基金投资策略及收益情况 基金的投资策略主要包括 Pre-IPO 股权投资、 参与上市公司定向增发以及产 业链并购整合等.本次合作基金拟抓住中国经济转型升级的机会,依托各出资方 的产业资源,投资于城市基础设施产业链相关行业内的领先企业,同时把握国资 国企改革投资机会. 根据上述投资策略,基于审慎原则,在市场没有发生剧烈波动,宏观政策、 经济形势运行平稳的情况下,预计城投控股投资该基金可以获得较为稳定的回 报.

四、风险分析

1、宏观经济下行风险 今年上半年中国经济保持了 7%的增长率,经济增速放缓但仍在正常区间, 投资、出口、消费等主要统计指标出现稳定迹象,但传统行业产能过剩、房地产 行业下行、股市下跌影响消费能力等问题客观存在,出口面临国际经济形势、汇 率等多重因素影响,下一阶段宏观经济层面仍存在不确定性,可能会对基金的投 资产生影响. 分析及对策: 在投资项目筛选中, 基金会在基础设施和国资国企改革领域中, 选择政策支持行业中的领先企业, 相关标的要有良好的基本面和相对明确的成长 空间.