PDF《中国建设银行股份有限公司 首次公开发行A股股票上市公告书》

1 股票简称: 建设银行 股票代码:

601939 中国建设银行股份有限公司 首次公开发行A股股票上市公告书

第一节 重要声明与提示 中国建设银行股份有限公司(简称 本行 或 发行人 )及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性,承诺上市公告书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.

上海证券交易所、其他政府机关对本行股票上市及有关事项的意见,均不表 明对本行的任何保证. 本行提醒广大投资者注意,凡本上市公告书未涉及的有关内容,请投资者查 阅刊载于上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)的本行招股说明书全文. 本行董事会秘书陈彩虹先生在担任本行董事会秘书之前通过参加员工持股 计划,间接持有本行H股股票19,417股,陈彩虹先生所持股票受限于本行员工持 股计划锁定期的限制,三年之内不得处置. 除以上披露的高级管理人员持有本行股份外,本行董事、监事和其他高级管 理人员均不存在持有本行股份的情况,并承诺将严格遵守《公司法》、 《证券法》 和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规关于公司董事、监事和高 级管理人员持股及锁定的有关规定. 如无特别说明,本上市公告书中的简称或名词的释义与本行首次公开发行A 股股票招股说明书中的相同.

第二节 股票上市情况

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一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定,按照上海证券 交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成,旨在向投资者提供本行首 次公开发行A股股票上市的基本情况.

二、本行首次公开发行A股股票(简称 本次发行 )经中国证券监督管理 委员会证监发行字[2007]282号文核准.

三、本行A股上市经上海证券交易所上证上字[2007]180号文批准.

四、股票上市概况

1、上市地点:上海证券交易所

2、上市时间:2007年9月25日

3、股票简称:建设银行

4、股票代码:601939

5、本次发行完成后总股本:233,689,084,000股

6、本次A股发行的股份数:9,000,000,000股

7、本次发行前股东所持H股股份的流通限制及期限 (1)汇金公司和中国建投的锁定承诺 根据汇金公司和中国建投于2005年7月出具的承诺函,汇金公司和中国建投 自发行人发行的股份首次在香港联交所主板公开挂牌交易之日起5年内( 锁定 期 ),未经发行人、中金公司和摩根士丹利三方书面同意,将不以任何方式直 接或间接出售、要约出售、质押、出借、授予任何期权、转让和处置目前持有或 在锁定期内将持有的任何发行人股份、 权益或经济利益 (包括但不限于通过受让、 股份拆细、 派送红股等方式增持的股份) . 上述锁定期将于2010年10月26日到期. (2)国家电网、宝钢集团和长江电力的锁定承诺 根据国家电网、宝钢集团和长江电力于2005年7月出具的承诺函,自发行人 发行的股份首次在香港联交所主板公开挂牌交易之日起22个月内( 锁定期 ),

3 未经发行人、中金公司和摩根士丹利三方书面同意,国家电网、宝钢集团和长江 电力将不以任何方式直接或间接出售、要约出售、质押、出借、授予任何期权、 转让和处置目前持有或在锁定期内将持有的任何本行股份、权益或经济利益(包 括但不限于通过受让、股份拆细、派送红股等方式增持的股份).上述锁定期已 于2007年8月26日到期. (3)美国银行的锁定承诺 根据美国银行与汇金公司于2005年6月17日签署的《股份购买和期权协议》, 以及发行人与美国银行同日签署的《投资协议》,除例外情况外,(i)2005年8 月29日向汇金公司购入的17,482,209,346股股份(包括根据其后任何购买价调整 而收购的任何股份)和在境外首次公开发行中购入的任何H股,在境外首次公开 发行结束日起3年内未经发行人书面同意不得转让;