PDF《广东汕头超声电子股份有限公司关于 上市公司治理专项活动自...》

证券简称:超声电子 证券代码:000823 公告编号:2007-019 本公司及其董事会全体成员保证信息披露内容的真实、 准确、 完整, 没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏.

广东汕头超声电子股份有限公司关于 上市公司治理专项活动自查报告及整改计划 根据中国证监会、广东证监局和深圳证唤灰姿赜诠局卫碜ㄏ罨疃 有关规定,公司于

2007 年5月29 日召开第四届第九次董事会议审议通过《广东 汕头超声电子股份有限公司关于上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》 (决议刊登在

2007 年5月30 日的中国证槐爸皇北ㄉ),现将《广东汕头超 声电子股份有限公司关于上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》 内容公告 如下:

一、特别提示:公司治理方面存在的有待改进的问题

1、公司信息披露曾经存在 打补丁 的情况,信息披露工作尚需改进.

2、公司内审工作尚存在薄弱环节.

3、企业激励机制尚未完善.

二、公司治理情况 制度建设方面,公司严格按照《公司法》 、 《证券法》 、 《上市公司治理准则》 、 《上市公司股东大会规范意见》 、 《上市公司章程指引》 、 《关于提高上市公司质量 的意见》和中国证监会有关法律法规的要求,不断完善公司法人治理结构,先后 制定了《公司章程》 、 《股东大会议事规则》 、 《董事会议事规则》 、 《监事会议事规 则》 、 《独立董事制度》 、 《信息披露管理制度》 、 《投资者关系管理制度》 、 《总经理 工作细则》 、 《募集资金管理办法》 、 《对外投资管理制度》 、 《固定资产管理制度》 、 -

1 - 《资金管理制度》 、 《审计制度》 、 《项目立项管理制度》 、 《经营计划管理制度》 、 《财务预决算管理制度》等内部管理制度,建立了较为完善、健全的内部控制制 度体系. 实际运作中, 公司依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开三会;

公司董事、独立董事、监事、高管人员提名任免程序均符合法律规定;

公司股东 大会、 董事会、 监事会职责清晰, 有明确的议事规则并均能有效运作;

公司董事、 监事、经理层及其他高管人员职责清晰并能正确履行职责;

公司财务管理制度、 重大投资决策、关联交易决策和其他内部工作程序严格、规范,公司定期对内控 制度进行检查和评估;

在审议公司重大事项上,公司采用网络投票制方便社会公 众股东参与决策;

公司已建立了完善的内部约束机制,杜绝越权决策或不履行内 部决策的事项出现;

公司严格执行信息披露管理制度,明确信息披露责任人,信 息披露真实、准确、完整、及时、公平.控股股东汕头超声电子(集团)公司行 为规范,依法行使出资人的权利,无占用上市公司资金情况,与公司不发生同业 竞争,并已建立行为约束的长效机制. 总之,目前公司治理的实际情况与相关治理文件的要求基本不存在差异, 治理结构完善,能够规范运作.

三、公司治理存在的问题及原因

1、公司信息披露曾经存在 打补丁 的情况,信息披露工作尚需改进.

2002 年4月30 日,公司在《中国证券报》 、 《证券时报》及巨潮网上刊登了 《关于公司

2001 年年度报告内容的补充公告》 , 就扣除非经常性损益项目及加入 WTO 对公司的影响进行补充披露.