PDF《广东汕头超声电子股份有限公司关于 上市公司治理专项活动自...》

2006 年3月20 日,公司在巨潮网上刊登了《关于公司

2005 年报内容的补 充公告》 ,就控股股东最终控制人及关联债权债务情况进行补充披露.

2006 年3-2-月23 日,公司在《中国证券报》 、 《证券时报》及巨潮网上刊登了《关于本公司 控股子公司财产设定抵押事项的公告》 ,就公司控股子公司财产设定抵押事项进 行补充披露. 上述情况是按深圳证唤灰姿瓯ㄎ恃囊蠼胁钩渑,主要目的 是让投资者进一步了解相关事项情况.除此之外,公司未发生过其他信息披露 打补丁 的情况. 上述遗漏主要是由于年报工作量大、任务重、时间紧的情况下编制及审核、 审阅年报时出现疏忽.

2、公司内审工作尚存在薄弱环节.公司制订了较为完善的内审制度,实 际执行中也能根据公司实际情况开展审计工作.但还存在薄弱环节,比如:在针 对公司单一业务活动和管理方面进行调查并出具审计意见及建议方面的工作尚 有欠缺. 出现上述不足,主要是对审计工作在公司单一业务活动或管理方面所发挥 的作用认识还不够深刻.

3、激励机制尚未完善 公司自

2003 年起开始探索公司实施股权激励途径, 此间也拟订过多个激励 方案,但均因政策变化原因而未能实施.至目前公司的股权激励机制尚未建立.

四、整改措施整改时间及责任人

1、针对公司信息披露工作存在不足的问题,公司在以后的工作中将切实履 行相关信息披露制度,严格按照信息披露格式指引要求进行披露、细心工作,做 好编制、审核校对工作,防止上述情况发生.整改时间为即时.该项整改措施的 组织落实由陈东屏董秘负责. -

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2、针对公司内审工作存在不足的问题,公司将进一步提高对内审工作重要 性的认识,充分发挥其在重要业务活动和管理方面的内审作用,特别是对公司内 控运行情况的检查监督、对募集资金使用情况的专项内审方面要加强,要将之形 成制度并认真落实执行.整改时间为

2007 年6月底前完成内审制度关于上述内 容的修订并严格执行.该项整改措施的组织落实由李大淳董事长负责.

3、针对公司股权激励机制尚未完善的问题,公司将以更积极的态度认真讨 论研究,制订符合政策法规又符合公司实际、行之有效的股权激励方案,力争今 年底前出方案,并逐步建立健全以股权激励为主的长效激励机制,以促进企业长 期、健康、稳定发展.该项整改措施的组织落实由李大淳董事长负责.

五、有特色的公司治理做法

1、借用 外脑 ,完善企业制度,提高企业规范治理水平.

2001 年7月至

2002 年2月,公司聘请北大纵横管理咨询公司为本公司制定 新的发展战略以及调整公司组织结构,以增强企业内部管理的科学性和可操作 性.同时北大纵横管理咨询公司为公司量身订做一整套内部管理制度,包括组织 管理体系、投资管理体系;

预算管理体系、财务控制体系、人力资源管理体系等 共二十三项内部管理制度.极有效地提高公司整体治理水平,推动了企业各项业 务的开展和企业不断发展壮大.

2、 将推行国际惯例管理纳入公司治理的范畴, 推动企业朝国际化方向发展. 公司所属电子行业,产品的高新技术特性及产品市场的国际化特点决定了 企业必须面向全球实现国际化经营.因此,公司十分注重将国际惯例管理纳入公 司治理的范畴,先后建立了 ISO