PDF《北京雷克利达机电股份有限公司》

北京雷克利达机电股份有限公司 公开转让说明书 推荐主办券商 二一四年七月 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ? 声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺本公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带 的法律责任.

本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整. 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见, 均不 表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证. 任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述. 根据《证券法》的规定,本公司经营与收益的变化,由本公司自行负责,由 此变化引致的投资风险,由投资者自行承担. 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ? 重大事项提示

一、本公司提醒投资者特别关注公司下列风险因素

(一)宏观经济周期和房地产行业风险 建筑业的发展与国民经济的景气度有很强的关联性,受固定资产投资规模、 城市化进程等宏观经济因素的影响重大.近年来,我国国民经济保持高速增长, 但宏观经济也出现了过热的迹象,导致部分地区的房地产市场出现过度繁荣现 象,房价持续快速上涨,供求结构失衡也开始显现.2012 年下半年以来,随着 国家逐步加大宏观调控的力度, 全国商品房销售价格和房地产投资的增长势头明 显减缓,部分地区房价出现较大幅度的回落,成交量也出现较大萎缩,房地产市 场进入调整期.近期,随着全球金融和经济危机的进一步加剧,中国面临经济增 速过快下滑的风险, 国家也陆续出台了一系列旨在确保经济增长及稳定房地产市 场的相关措施.如果受经济周期影响,中国国民经济增长速度放缓或宏观经济出 现周期性波动而公司未能对其有合理的预期并相应调整公司的经营行为, 则将对 本公司的经营状况产生不利的影响, 本公司的建筑安装工程业务的收入增长速度 可能放缓,甚至受市场环境影响可能出现收入下降.与同行业上市公司相比,公 司规模较小,抵御行业宏观风险的能力较低,宏观市场环境会对公司的盈利水平 会产生较大影响.

(二)供应商及客户依赖风险 公司2012 年度和2013年度对前五名供应商的采购金额占当期采购总额比例 分别为 74.97%和73.13%,对单一供应商的依赖程度未超过 35%,但公司供应商 集中度较高,若供应商不能及时供货,公司业务的开展进度将面临延迟的风险. 公司2012 年度和2013年度对前五名客户的销售额合计占当期销售总额的比 例分别为 74.92%和56.34%.虽然公司对单一客户的销售比例均低于 35%,未形 成对某一个客户的严重依赖,但如果公司客户发生重大变化,则会对公司业务收 入产生较大影响.

(三)主要技术可替代性较强的风险 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ? 在工程项目的招投标中, 招标企业会考察投标企业在中央空调采购市场的资 源、施工管理方面的经验和中央空调系统节能降耗软件的技术含量.公司主要技 术在中央空调系统的节能降耗上具有一定的竞争优势,但优势并不明显,存在公 司主要技术水平低于竞争对手而落标的可能性, 因此公司存在主要技术可替代性 强的风险.

(四)控股股东不当控制的风险 公司股东孙文雷,持有公司 1,700.00 万股份,占公司总股本 85.00%,为公 司控股股东及实际控制人,对公司的经营管理活动有着重大的影响.若公司控股 股东利用其对公司的控制权,对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制, 可能给公司经营和其他权益股东带来一定的风险.

(五)公司治理及内部控制的风险 有限公司阶段,公司的法人治理结构不够完善,内部控制制度有所欠缺.股 份公司设立后, 在中介机构的协助下, 逐步建立了符合公司业务模式的管理制度, 但由于股份公司设立时间较短, 新的管理理念及管理制度的执行效果尚需经过实 践验证,在近期甚至未来一段时间内,都可能出现由于执行经验不足或者新的管 理制度未能随业务模式变化及时调整而给公司经营带来不利影响的风险.

(六)公司规模较小、抗风险能力相对较差的风险 截至

2013 年12 月31 日,公司总资产为 3,837.03 万元,净资产为 2,066.93 万元,

2012 年及

2013 年度,公司营业收入累计为 18,187.46 万元,与同行业上 市公司相比,公司资产及收入规模较小,导致公司抵御市场风险的能力较弱.

(七)公司经营活动现金流量不足的风险 公司所处行业为建筑业,属于资金密集型业务,项目的前期运营需要垫付大 量资金,因此资金的充裕将是保证公司快速增长的关键因素.2012 年度及

2013 年度,公司经营活动现金净流量累计为 -850.15 万元,其中,2012 年度,公司经 营活动现金净流量为 194.98 万元,2013 年度,公司经营活动现金净流量为 -1,045.13 万元.随着公司业务的增加,公司的资金缺口将会加大,如果公司不能 及时筹措到资金或者不能合理执行融资计划,则公司可能出现资金短缺的风险. 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ?

(八) 《高新技术企业证书》到期不能通过复审的风险. 公司于

2013 年3月19 日取得中关村科技园区管理委员会核发的中关村高新 技术企业证书,有效期至

2016 年3月18 日. 公司目前人员学历结构、 研发人员占比符合中关村高新技术企业认定的相关 法律法规的规定,但公司研发费用未达到公司总收入 4%以上,公司存在《高新 技术企业证书》到期不能通过复审的风险. 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ? 目录释义10

第一节 基本情况

12

一、公司概况.12

二、股份挂牌情况.13

(一)股份简称、股份代码、挂牌日期.13

(二)公司股份总额及分批进入全国中小企业股份转让系统转让时间和 数量.13

三、公司股东情况.14

(一)公司股权结构图.14

(二)控股股东、实际控制人、前十名股东及持有 5%以上股份股东持 有股份的情况.15

(三)股东之间关联关系.15

(四)控股股东、实际控制人和其他股东基本情况以及实际控制人最近 两年内发生变化情况.15

(五)股本的形成及其变化和重大资产重组情况.16

四、董事、监事、高级管理人员基本情况.24

(一)董事基本情况.24

(二)监事基本情况.26

(三)高级管理人员基本情况.26

五、最近两年主要会计数据和财务指标简表.27

六、本次挂牌的有关机构情况.28

(一)挂牌公司.28

(二)主办券商.28

(三)会计师事务所.29 北京雷克利达机电股份有限公司?公开转让说明书? ?

(四)律师事务所.29

(五)资产评估机构.29

(六)证券登记结算机构.29

第二节 公司业务

31

一、公司主要业务及服务的情况.31

(一)主营业务情况.31

(二)主要服务.31

二、公司组织机构及主要运营流程.32

(一)组织结构.32

(二)主要运营流程.36

三、公司主要技术、资产、资质和员工情况.38

(一)公司主要技术.38

(二)公司与业务相关的无形资产及固定资产.40

(三)业务许可和资质情况.41

(四)公司员工情况.42

四、公司销售及采购情况.45

(一)销售情况.45

(二)采购情况.47

(三)报告期内对持续经营有重大影响的业........