PDF《山东科源制药股份有限公司》

公告编号: 2019-029

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7 证券代码:836262 证券简称:科源制药 主办券商:中泰证券 山东科源制药股份有限公司 关于

2018 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任.

山东科源制药股份有限公司(以下简称"公司")根据《非上市 公众公司监督管理办法》 、 《全国中小企业股份转让系统业务规则 (试行)》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)》 及《关于挂牌公司股票发行有关事项的规定》等相关规定,公司董事 会安排有关部门专人对公司募集资金存放和使用情况进行自查, 现将 自查情况做专项说明如下:

一、募集资金基本情况 公司在全国股份转让系统公司挂牌以来, 共发生二次发行股票募 集资金的行为,其中涉及

2018 年度存在募集资金管理与存放情况、 实际使用情况的股票发行共有二次. 公司本次募集资金基本情况如下:

(一)公司

2017 年第一次股票发行 公司于

2017 年1月23 日召开了第一届董事会第十五次会议 审议并通过了《关于公司股票发行方案的议案》,且该方案在

2017 年2月8日在公司

2017 年第二次临时股东大会审议通过.本次定向 发行股票 5,000,000 股,发行价格为 15.00 元/股,共募集资金 公告编号: 2019-029

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7 75,000,000.00 元.

2017 年2月16 日,公司收到认购人缴存的股份认购款 75,000,000.00 元.

2017 年2月20 日,经大信会计师事务所(特殊普通合伙)审 验并出具了编号为大信验字【2017】第3-00008 号《验资报告》. 公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金 管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 的要求于

2017 年2月16 日,将募集资金 75,000,000.00 元全部转募集资金专项账 户. 公司已与中泰证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司济 南高新支行签订《募集资金三方监管协议》.

2017 年3月10 日, 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 出具了 《关于山东科源制药股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股 转系统函 [2017]1433 号),对公司本次股票发行的备案申请予以确 认.

(二)公司

2017 年第二次股票发行 公司于

2017 年10 月23 日召开了第一届董事会第二十二次 会议审议并通过了《关于公司股票发行方案的议案》,且该方案在

2017 年11 月9日在公司

2017 年第七次临时股东大会审议通过.本 次定向发行股票 3,000,000 股,发行价格为 15.00 元/股,共募集资 金45,000,000.00 元.

2017 年11 月14 日,公司收到认购人缴存的股份认购款 45,000,000.00 元. 公告编号: 2019-029

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7 2017 年11 月15 日,经大信会计师事务所(特殊普通合伙) 审验并出具了编号为大信验字【2017】第3-00049 号《验资报告》. 公司按照《挂牌公司股票发行常见问题解答

(三)――募集资金 管理、认购协议中特殊条款、 特殊类型挂牌公司融资》 的要求于

2017 年11 月14 日, 将募集资金 45,000,000.00 元全部转募集资金专项账 户. 公司已与中泰证券股份有限公司及中国建设银行股份有限公司济 南高新支行签订《募集资金三方监管协议》.