PDF《山东科源制药股份有限公司》

2017 年11 月30 日,全国中小企业股份转让系统有限责任公 司出具了《关于山东科源制药股份有限公司股票发行股份登记的函》 (股转系统函 [2017]6877 号),对公司本次股票发行的备案申请予 以确认.

二、募集资金管理与存放情况 公司两轮股票发行对募集资金均实行专户分别存储, 公司分别于

2017 年2月17 日、2017 年11 月15 日与中泰证券股份公司、中国 建设银行股份有限公司济南高新支行签订了三方监管协议, 两次发行 募集的资金分别存储于37050161880100000452 和37050161880100000721 的专户. 截至

2017 年3月10 日、2017 年11 月30 日收到全国中小企 业股份转让系统有限责任公司出具的 《关于山东科源制药股份有限公 司股票发行股份登记的函》(股转系统函[2017]1433 号、股转系统 函[2017]6877 号)之时,公司未动用上述两笔募集资金. 公司严格按照已有的监管规则、 规范性文件对募集资金的使用情 公告编号: 2019-029

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7 况进行监督管理,确保募集资金严格按照《股票发行方案》规定的用 途使用.本次募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联方占 用或转移定向发行募集资金的情形, 也不存在未取得股转系统股份登 记函之前使用募集资金的情形.

三、募集资金的实际使用情况:

(一)第一次股票发行 (1)根据公司《股票发行方案》,公司第一次股票发行募集资 金的使用用途为:补充 4000t/a 盐酸二甲双胍扩产项目资金、归还 力诺集团股份有限公司为 4000t/a 盐酸二甲双胍扩产项目借款. (2)截至

2018 年12 月31 日,本次募集资金已使用完毕,募集 资金利息收入 8.04 万元,手续费支出 0.37 万元,专户余额 0.57 万元. 具体使用情况如下: 单位:万元 项目 金额

一、期初募集资金余额 670.13 加:本期利息收入 0.58 减:手续费 0.06

二、本期可使用募集资金金额 670.65

三、本期实际使用募集资金金额 670.08 其中:

1、归还力诺集团为 4000t/a 盐酸二 甲双胍扩产项目资金借款项目借款

2、补充 4000t/a 盐酸二甲双胍扩产 项目资金 670.08

3、归还融资租赁借款

四、期末余额 0.57

(二)第二次股票发行 公告编号: 2019-029

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7 (1)根据公司《股票发行方案》,公司第二次股票发行募集资 金的使用用途为:建设原料药综合生产线技术改造项目及 VOCs(挥 发性有机化合物(volatile organic compounds)的英文缩写)及臭气 处理建设项目. (2)2018 年度,本次募集资金实际使用金额为 3,879.98 万元, 募集资金利息收入 14.36 万元,手续费支出 0.16 万元, 专户余额 325.31 万元. 具体使用情况如下: 单位:万元 项目 金额

一、期初募集资金余额 4,191.09 加:本期利息收入 14.36 减:手续费 0.16

二、本期可使用募集资金金额 4,205.29

三、本期实际使用募集资金金额 3,879.98 其中:

1、原料药综合生产线技术改造项目资金 1,348.18

2、VOC 及臭气处理建设项目资金 307.46

3、偿还中国农业银行商河县支行银河路 分理处承兑业务到期兑付 1,340.00

4、补充流动资金 884.34

四、期末余额 325.31

四、是否存在变更募集资金用途情况

(一)第一次股票发行 公司于

2017 年5月9日召开第一届董事会第十九次会议审议并 通过了《关于变更部分募集资金使用用途的议案》,于2017 年5月24 日召开