PDF《关于内蒙古润泽源生物科技股份有限公司》

关于内蒙古润泽源生物科技股份有限公司 挂牌申请文件的反馈意见的回复 主办券商 二零一八年五月 内蒙古润泽源生物科技股份有限公司?第五次反馈意见的回复?

1 说明

一、如无特别说明,本回复报告中的简称或名词释义与公开转让说明书中的 相同.

二、本回复报告中的字体代表以下含义: 仿宋(不加粗) 反馈意见所列问题 宋体(不加粗) 对反馈意见所列问题的回复 楷体(加粗) 对公开转让说明书等申报文件的修改

三、如本回复报告中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异,该 差异是由四舍五入造成的. 内蒙古润泽源生物科技股份有限公司?第五次反馈意见的回复?

2 关于内蒙古润泽源生物科技股份有限公司 挂牌申请文件的第五次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司: 根据贵公司下发的 《关于内蒙古润泽源生物科技股份有限公司挂牌申请文件 的第五次反馈意见》(以下简称 反馈意见 )的要求,恒泰证券股份有限公司 (以下简称 恒泰证券 或 主办券商 )作为内蒙古润泽源生物科技股份有限 公司(以下简称 润泽生物 、 拟挂牌公司 或 公司 )申请股票在全国中 小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商, 已会同拟挂牌公司及其他中介 机构对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实, 涉及需要相关中介机构核查 并发表意见的问题,已由各中介机构出具核查意见,涉及到公开转让说明书及其 他相关文件需要改动部分,已经按照反馈意见的要求进行了修改. 现对反馈意见逐条回复如下:

一、公司特殊问题

1、公开转让说明书显示,公司

2017 年12 月31 日其他 应收款包含持有公司 0.01%股份的股东许承来支取的

725 元 的备用金,请公司:(1)分析该笔备用金产生的原因,使用、报销、归还、列支等情况,说明是否存在未及时费用化 或资金占用情形,资金占用款的清理情况;

(2)补充披露 备用金相关管理制度的制定情况、实际履行程序及其规范 性,补充披露备用金的提取和报销流程.请主办券商和会计 师核查并说明预支备用金的合理性,并结合备用金的提取和 报销流程对公司是否具备规范的资金管理和内控制度发表 意见. 【公司回复】 内蒙古润泽源生物科技股份有限公司?第五次反馈意见的回复?

3 1)分析该笔备用金产生的原因,使用、报销、归还、列支等情况,说明是 否存在未及时费用化或资金占用情形,资金占用款的清理情况. 截至本反馈回复签署日非关联方许承来备用金产生的原因及情况如下表: 单位:元序号借款时间 借款金额 报销时间 报销金额 余额 借款原因

1 2017.11.30 1,425.00 2017.12.27 700.00 725.00 专利变更 备用金

2 2018.1.19 200.00 525.00

3 2018.1.25 525.00 0.00 合计 1,425.00 1,425.00 许承来为公司技术人员,同时为公司办理申请专利及备案等手续,因报告期 内公司改制变更为股份有限公司,涉及的专利需要进行名称变更,故许承来向公 司借款用于公司正常业务支出,不存在未及时费用化或资金占用情形,备用金款 项已于

2018 年1月25 日通过报销结算完毕. 2)补充披露备用金相关管理制度的制定情况、实际履行程序及其规范性, 补充披露备用金的提取和报销流程. 具体情况已在公开转让说明书