PDF《招商信用添利债券型证券投资基金》

招商信用添利债券型证券投资基金 更新的招募说明书 (二零一一年第一号) 基金管理人:招商基金管理有限公司 基金托管人:中国农业银行股份有限公司 二一一年二月 招商基金管理有限公司 招商信用添利债券型证券投资基金招募说明书 5-1-1 重要提示 招商信用添利债券型证券投资基金(以下简称 本基金 )经中国证券监督管理委 员会2010年5月14日《关于核准招商信用添利债券型证券投资基金募集的批复》 (证监 许可〔2010〕645号文)核准公开募集.

本基金的基金合同于2010年6月25日正式生效. 本基金为契约型. 招商基金管理有限公司(以下称 本基金管理人 或 管理人 )保证招募说明书 的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金 募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投 资于本基金没有风险. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.当投资人赎回时,所得或会高于或低于投 资人先前所支付的金额.如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意 见. 本基金合同生效后五年之内(含五年)为封闭期,封闭期间投资者不能申购、赎回 基金份额, 但可在本基金上市交易后通过证券交易所转让基金份额. 在封闭期届满前, 本基金管理人将召开基金份额持有人大会投票决定是否继续封闭五年.如果基金份额 持有人大会成功召开并通过决议决定继续封闭,经中国证监会核准,则本基金继续封 闭五年.如果基金份额持有人大会未能成功召开或基金份额持有人大会上本基金继续 封闭的决议未获得通过,经中国证监会核准,则本基金转为上市开放式基金(LOF) , 投资者可进行基金份额的申购、赎回. 投资有风险,过往业绩并不预示其未来表现.基金管理人所管理的其它基金的业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证.投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读 本招募说明书. 基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之 日后的45日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日. 本更新招募说明书所载内容截止日为2011年1月20日,有关财务和业绩表现数据截 止日为2010年9月30日,财务和业绩表现数据未经审计. 本基金托管人中国农业银行股份有限公司已于2011年1月14日对本招募说明书中 的基金投资组合报告和基金业绩中的数据进行了复核. 招商基金管理有限公司 招商信用添利债券型证券投资基金招募说明书 5-1-2 目录

一、绪言.1

二、释义.1

三、基金管理人.4

四、基金托管人.14

五、相关服务机构.17

六、基金份额的上市交易.19

七、基金份额的申购、赎回.21

八、基金运作方式的变更及相关事项

29

九、基金的投资.30

十、基金的业绩.40 十

一、基金的财产.40 十

二、基金资产的估值.42 十

三、基金的收益分配.46 十

四、基金的费用与税收.48 十

五、基金份额的注册登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻

49 十

六、基金的会计和审计.51 十

七、基金的信息披露.52 十

八、风险揭示与管理.57 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算