PDF《LUZHENG FUTURES Company Limited》

3 本公司於2016年4月15日召开了第一届董事会第36次会议,审议通过了 《关於授权与 山东钢铁及其附属公司於2016年度内进行大宗商品采购、销售的议案》 .本公司董事 陈方先生、吕祥友先生、张云伟先生作为中泰证券雇员,彼等已就授权与山东钢铁 及其附属公司於2016年度内进行大宗商品采购、销售的董事会决议案放弃投票.除 根衔呐墩咄,概无董事於上述董事会决议案项下所涉拟订交易中拥有重大利 益,亦并无任何董事就相关董事会决议案放弃投票.根鲜龆禄峋鲆榘,在豁 免遵守上市规则第14A.76(2)条有关通函 (包括独立财务意见) 及独立股东批准的五项 百分比率线下,董事会授权本集团与山东钢铁及其附属公司於2016年度内进行大宗 商品采购、销售业务的上限金额约为人民币1,849万元.因此,热轧宽钢板采购协议 所涉交易并不需另行召开董事会审议批准. 4. 一般资料 本集团主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货资产管理、期货投资谘询、大 宗商品贸易与风险管理业务. 鲁证经贸为本公司的全资附属公司,主要从事商品贸易、进出口、技术谘询、投资 顾问等业务. 莱芜钢铁主要从事黑色金属冶炼、加工、销售业务. 中泰证券为本公司的控股公司,持有本公司已发行股本总额约63.10%的股权,主要 从事证券经纪;

证券投资谘询;

与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;

证券 承销与保荐;

证券自营;

融资融券;

证券投资基金代销;

代销金融产品;

为期货公 司提供中间介绍等业务. 莱芜钢铁持有本公司控股股东中泰证券45.91%的股权,中泰证券持有本公司已发行 股本总额约63.10%的股权,主要从事黑色金属冶炼、加工、销售业务. 山东钢铁间接持有本公司已发行股本总额约63.10%的股权,主要从事黑色金属冶炼、 加工、销售业务. 5. 释义 於本公告内,除文义另有所指外,下列词汇具有以下含义: 董事会 指 本公司董事会 本公司 指 鲁证期货股份有限公司,於中国注册成立的股份有限 公司,其H股在香港联合交易所有限公司上市 (股份代 号:01461) 关连人士 指 上市规则所赋予之含义 关连交易 指 上市规则所赋予之含义

4 控股股东 指 上市规则所赋予之含义 董事 指 本公司董事 本集团 指 本公司及其附属公司 香港 指 中华人民共和国香港特别行政区 港币 指 香港法定货币 莱芜钢铁 指 莱芜钢铁集团有限公司,於1999年5月6日在中国成立 的有限公司,由山东钢铁全资拥有,为本公司的控股 股东 上市规则 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 鲁证经贸 指 鲁证经贸有限公司,於2013年4月24日在中国成立的有 限公司,为本公司的全资附属公司 中国 指 中华人民共和国,在本公告中不包括香港、中国澳门 特别行政区及台湾 人民币 指 中国法定货币 山东钢铁 指 山东钢铁集团有限公司,於2008年3月17日在中国成立 的有限公司,由山东省国有资产监督管理委员会全资 拥有,为本公司控股股东 上海期货交易所 指 上海期货交易所 股东 指 本公司股东 中泰证券 指 中泰证券股份有限公司,於2001年5月15日在中国成立 的股份有限公司,由莱芜钢铁持有45.91%的权益,为 莱芜钢铁的附属公司及本公司控股股东 承董事会命 鲁证期货股份有限公司 董事会秘书兼联席公司秘书 孟涛 中国,济南 2016年12月8日 於本公告日期,董事会成员包括执行董事陈方先生及梁中伟先生;