PDF《金银业贸易场》

/ ?银业贸?场 从业员注册制? 小册子 ?银业贸?场

2017 ?4月香港上环I沙街 12-18 号?银商业大厦三?

电话:2544

1945 /

3678 0000 传真:2854

0869 / ?银业贸?场 从业员注册制? 目?1.

? 引言.1? 2.? 注册委员会.2? 3.? 注册?别及相关规定.4? 4.? 申请注册资格及程序.7? 5.? ?新注册及持续进修要求.10? 6.? 现职从业员豁免计划.11? 7.? 公开登记名册.12? 8.? 投诉处?及惩处.13? 9.? 《适当人选之准则》14? 金银业贸易场从业员注册制度小册子

1 1. 引言 ?融市场瞬息万变,对?融从业员的专业知?及操守要求愈?愈 高,?银业贸?场(「本场」)有?市场对?业专才的资?水平 要求日?提升,於二?一??推出「从业员注册制?」(「注册 制?」).根俗⒉嶂?,凡获本场?员委任的执?司?人、 交?人员及客户主任,均必须向本场注册方可进?本场交?合约 的业务. 金银业贸易场从业员注册制度小册子

2 2. 注册委员会 2.1 组成 注册制?由本场注册委员会负责,处?所有与注册申请、颁发、监察及惩处等相关事宜之工作,注册委员会之组成如下: 委员人?:

15 人 构成: 本场?监事会代表:

7 人 办事处代表 :

1 人 独?人士 :

7 人2.2 职务及权?围 注册委员会之职务及权?围如下: (i) 处?有关司?人、交?人员及客户主任的注册申请及 ?新事宜;

(ii) 处?申请豁免的个案;

(iii) 有权接受或拒绝有关上述(i)&

(ii)的申请;

如有关申请 被拒绝,?设上诉;

(iv) 有权要求申请人士接受面试或提交其他资?以处?申 请;

(v) 编制,?新和保存登记名册;

(vi) 制订注册人士的业务操守规则及指引;

(vii) 调查及惩处注册人士涉及的违规或失当?为;

(viii) 於投诉审结后,要求?员对其从业员采取纪??动, 及对从业员采取纪??动;

(ix) 撤销及/或暂时吊销注册人士的注册. 2.3 注册及取消注册 (i) 从业员 ( 「从业员」 ) 的注册有效期由注册委员会决定. ?员可以在注册人士注册有效期届满前三个月内,为注 册人士申请续期. 金银业贸易场从业员注册制度小册子

3 (ii) 当从业员获注册后,注册委员会应向从业员发出注册号 码.从业员必须按照要求披?其注册号码.从业员如果 使用商务名片,必须在名片上显示其注册号码. (iii) 当注册人士?再获有关?员委任时,有关注册自动取 消.?员必须在该注册人士停止职务后七个工作天内通 知注册委员会,并必须按照注册委员会要求提供所需详 情.当注册委员会接到?员的通知后,应从登记册上删 除有关该注册人士代表该?员的注册. 金银业贸易场从业员注册制度小册子

4 3. 注册?别及相关规定 3.1 注册?别 因应贵?属市场的?业特色,本场的注册制?有三种?别: 3.1.1 第一?别: 注册司?人(Registered Manager) 此?别专为本场?员执?司?人而设?,所有有意成 为本场?员执?司?人的人士,均必须拥有『注册司 ?人』资格方可获本场批准担任执?司?人之职位. ?员拥有持注册司?人资格的职员?目?限,但执? 司?人仍以二人为限. 任何注册司?人代表的?员总??得超过一家. 3.1.2 第二?别: 注册交?人员(Registered Dealer) 此?别专为从事贵?属买卖之从业员而设?,所有从 事本场贵?属合约买卖的交?人员均必须持有『注册 交?人员』资格方可进?本场贵?属合约买卖. 任何注册交?人员代表的?员总??得超过一家. 本场现时公开喊价市场的买卖经手人(或称出市代表) 及电子交?市场的交?员可申请此?别.?员拥有注 册交?人员的职员?目?限. 现时已代表超过一家?员的买卖经手人获豁免?受 此限,但自