PDF《金银业贸易场》

2010 ?10 月4日起其?可再增加代表? 员的?目,亦?能转换代表的?员,但可减少代表? 员的?目. 金银业贸易场从业员注册制度小册子

5 3.1.3 第三?别:注册客户主任(Registered Account Executive) 此?别专为从事推介本场贵?属合约之客户主任及 营销人员而设?.所有需要向客户推销本场交?合约 之客户主任或营销人员,均必须持有 『注册客户主任』 资格. 任何注册客户主任代表的?员总??得超过一家. ?员拥有注册客户主任的职员?目?限. 3.2 ?员对其注册人士应负的责任 ?员必须确保其每名注册人士: (i) ?会同时代表超过最高规定总?的?员;

(ii) 获得能够胜任其职责的足够培训;

(iii) 具备资格从事该?员负责的业务;

(iv) 能胜任地??注册人士的职责;

(v) 符合适当人选准则;

(vi) 於遇到查询时,披?注册人士的注册号码;

及(vii) 在名片上显示其注册号码(只适用於注册客户主任). 3.3 中止注册人士的委任 ?员如察觉注册人士同时代表超过最高规定总?的?员, 必须?即通知本场注册委员会. 金银业贸易场从业员注册制度小册子

6 3.4 注册人士的工作围 注册司?人如进?交?人员及/或客户主任的工作,无需再 另?申请成为注册交?人员及/或注册客户主任.但注册交 ?人员/注册客户主任则?得进?其他注册人士的工作,除 非他/她已另?注册. 3.5 注册费(港币) 本场向三种?别的注册人士收取申请费用及?新注册费 用,以支付推?注册制?的各项成本及开支.收费标准如 下: 注册?别 申请费用 (?首?注册费) ?新注册费用 (每?) 注册司?人 $1,800 $1,800 注册交?人员 $500 $500 注册客户主任 $500 $500 金银业贸易场从业员注册制度小册子

7 4. 申请注册资格及程序 4.1 申请资格 4.1.1 ?员基本条件 ?员必须先?有本场营业牌照,方可为被其委任的人 士申请注册(申请注册司?人除外). 4.1.2 申请人的基本条件 申请人必须持有有效的香港身份证明文件或工作 证,??男?,品?端正,信誉?好,?龄达十八岁 或以上,并须是获本场?员委任的人士,由?员向本 场提出申请. ?员须对被其委任的人士所达成的交?及代表其而 作出的?为负责. ?员尤须对其客户主任作出与其业务有关的?为负 监管责任. 三种注册?别的申请人?应符合本场一直沿用的 『适 当人选准则』,并具备相当的学?及/或工作经验, 方可获本场考虑给予注册.假如申请人?能使本场信 纳其具备申请资格 , 本场有权拒绝为其注册 . 有关 『适 当人选准则』的详细资?请?阅『适当人选准则』. 4.1.3 个别要求 有关各?注册的学?及工作经验要求详?如下: 金银业贸易场从业员注册制度小册子

8 4.1.3.1 注册司?人 申请人: I. 必须是本场?员的独资东主、合夥人、董事(只适用於有限公司)或高级管?层职 员(只适用於有限公司);

及II. i/ 为?任?超过三?(以申请注册当日 起计三?内)的?员前执?司?人 , 并 从未被本场认为?符合本场《适当人 选准则》;

或ii/ 持有证券及期货事务监察委员会颁发 的负责人员牌照或香港?融管?局颁 发的主管人员牌照;

或iii/ a. 通过本场的认可考试;

及b. 在紧接申请日期前的??内拥有 三?或以上从事?融?业经验;

及c. 必须拥有二?或以上公司营运及 管?经验. 4.1.3.2 注册交?人员 申请人必须: 通过本场的认可考试或持有证券........