PDF《浙江天册律师事务所 关于》

虹软集团剥离发行人后的业务范围与 发行人是否存在重合或者潜在的竞争情形,是否存在重合客户、供应商情形;

(4) 2019年1月引入财通创新投资和嘉兴骅坤投资的原因, 受让股权的价格 及定价依据, 王克琴退出发行人的原因及合理性, 有关股权变动是否是双方真实 意思表示,新股东与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中 介机构负责人及其签字人员是否存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股 或其他利益输送安排,新股东是否具备法律、法规规定的股东资格;

(5)发行人与各股东及各股东之间有无特殊协议或其他安排,是否曾签署 对赌协议,如有,请说明协议的主要条款、履行或解除情况;

(6)历次股权转让及整体变更时发行人股东履行纳税义务情况,是否存在 违法违规情形. 浙江天册律师事务所 补充法律意见书

(一) 8-3-4 请保荐机构、发行人律师对上述事项进行核查,并发表明确意见. 回复: 请发行人补充披露财通创新投资的股权结构及实际控制人,嘉兴骅坤投资 的基本情况及普通合伙人的基本信息. ①根据财通创新投资提供的营业执照、公司章程,截至本法律意见书出具之 日,财通证券股份有限公司(以下简称 财通证券 ,601108.SH)系财通创新 投资的全资股东,持有财通创新投资100%的股权. 经本所律师核查财通证券的公开披露信息, 浙江省金融控股有限公司系财通 证券的控股股东,浙江省财务开发公司持有浙江省金融控股有限公司100%的股 权,系财通证券的间接控股股东,浙江省财政厅持有浙江省财务开发公司100% 的股权,系财通证券的实际控制人. 综上所述,财通创新投资的实际控制人为浙江省财政厅. ②根据嘉兴骅坤投资提供的营业执照、合伙协议,嘉兴华坤投资的基本情况 如下: 企业名称 嘉兴骅坤股权投资基金合伙企业(有限合伙) 统一社会信用代码 91330402MA29GL4U4P 企业类型 有限合伙企业 住所 浙江省嘉兴市南湖区南江路

1856 号基金小镇

1 号楼

101 室-5 执行事务合伙人 上海敦鸿资产管理有限公司 注册资本 4,110 万元 合伙人及出资比例 合伙人 合伙人类型 出资额 (万元) 出资比例 (%) 宁波梅山保税港 区骅鑫投资管理 合伙企业(有限 合伙) 有限合伙人 2,500.00 60.83 杭州辉能资产管 理有限公司 有限合伙人 1,000.00 24.33 上海翘谄笠捣 展有限公司 有限合伙人 600.00 14.60 浙江天册律师事务所 补充法律意见书

(一) 8-3-5 上海敦鸿资产管 理有限公司 普通合伙人 10.00 0.24 经营范围 非证券业务的投资,投资管理、咨询,股权投资,资产管 理. (依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经 营活动) 成立日期

2017 年7月21 日 经营期限

2017 年7月21 日至长期 登记机关 嘉兴市南湖区行政审批局 嘉兴骅坤投资的普通合伙人为上海敦鸿资产管理有限公司, 其基本情况如下: 企业名称 上海敦鸿资产管理有限公司 统一社会信用代码 91310115MA1H76RJ6J 企业类型 有限责任公司(自然人投资或控股) 住所 浦东新区南汇新城镇环湖西二路

800 号F1106 室 法定代表人 袁国良 注册资本 2,197.8018 万元 合伙人及出资比例 股东 出资额 (万元) 出资比例 (%) 上海敦富企业管理中 心(有限合伙) 1,609.8248 73.25 上海骅开投资管理中 心(有限合伙) 387.977 17.65 易泽资本管理有限公 司200.00 9.10 经营范围 资产管理,投资管理,投资咨询(除经纪) . (依法须经批 准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 成立日期