PDF《天士力制药集团股份有限公司》

1 次年度股东大会,审计议 案共计

67 项.会议履行程序严谨合规,议案全部审核通过.通过专业委员会审 核、董事会及监事会的审议,完成了董事会、监事会人员换届,新增候选董事

1 人;

两个独立董事任职到期,补充了

2 名新的独立董事候选人选.

4、子公司合规建设 联合集团人力和培训中心共同组织完成公司治理培训项目,完成

11 家子公 司治理状况调研项目, 通过实地调研发现问题进一步改善,通过集中培训融会交 流公司治理和市值管理知识,达到提升制药集团整体治理水平的目的.

5、公司组织结构图

2015 年度社会责任报告

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(四)内部控制与风险管理 公司在董事会、母子公司层面分别设立审计委员会、风控管理领导(工作) 小组、风控管理部、内部审计部门,共同组成公司的风险内控管理组织体系.各 子公司风险防范的第一责任人是公司总经理, 负责组织本公司风险管控方案的制 定. 各公司有专人协助总经理搭建本公司的风险管理体系.公司设立专兼职风险 内控人员多名,明确相应的职责和分工,并定期更新调整.

1、内部控制 自2008 年至今,公司连续披露内部控制自我评价报告,经会计师事务所进 行内控审计后,一直出具标准无保留意见内控审计报告. 报告期内,公司完成《关联交易及资金占用管理细则》的编制,制度签批完 毕.公司完成

2015 年度制药集团内控自我评价报告编制,并提交披露. 完成关联方公司高管人员任职情况排查;

完成控股体系内工业公司

2015 年 度动态考核内控模块实地评价工作,排查不合格项事项,各公司按照不合格项改 进建议制定了具体的整改计划,明确整改责任部门、人员及时限等,作为后期跟 踪整改情况的参照依据.

2、风险管理 在风险管理方面,通过对公司历史数据分析、行业数据分析、竞争对手对标 等方式, 进行专项报告的编制, 及时为公司管理层提供公司发展状况与行业信息 情况.为天士力公司内部控制管理打造了涵盖各项业务的事前规划、事中控制、 事后评价的内控管理体系,并在决策、执行、监督、反馈等各个环节得到了良好 实施. (1)风险........