PDF《浙江德创环保科技股份有限公司 2018 年度独立董事述职报告》

2018 年,独立董事对公司进行了多次现场考察工作并听取报告,利用参加董事 会、股东大会的机会,对公司内部控制体系、财务管理制度、业务经营等方面与公 司相关管理人员进行了沟通和交流,就公司经营管理提出意见和建议.独立董事平 时电话与公司其他董事、高级管理人员等保持密切联系,同时关注公共传媒对公司 的报导,及时掌握公司动态,确认公司

2018 年发展态势良好.

(四)日常工作情况

2018 年,独立董事积极审议董事会议案并发表独立意见,全体独立董事实时关 注公司动态经营,积极和公司管理层沟通,认真阅读公司提供的资料和信息,了解 股东大会和董事会决议情况, 本着实事求是的态度, 对公司各方面进行监督和核查. 此外,独立董事密切关注行业政策和市场变化,关注媒体相关报导,就对公司的影 响与管理层进行讨论并提出合理化建议.定期报告方面,独立董事对报告的真实准 确性进行了认真的审查,切实履行了独立董事的责任与义务. 独立董事积极参与公司股东会、董事会及专业委员会的各项工作,出具专业、 客观、公正的独立意见,保证了公司各项工作的顺利开展.

(五)学习相关法律法规情况

2018 年,独立董事深入学习《公司法》 、 《证券法》 、 《上海证券交易所股票上市 规则》等相关法律法规,严格按照规则履行独立董事的职责,进一步提高自身专业 能力,为公司风险决策提供更好的意见和建议,促进公司运作规范化.

三、独立董事履职重点关注事项的情况

(一)关联交易情况 我们认真审阅了董事会提供的关于公司

2017 年日常关联交易执行情况及

2018 年日常关联交易预计情况的议案资料,认为公司与控股股东公司和参股子公司之间 发生的日常关联交易的资金往来均为正常的经营性资金往来,其交易定价方式和定 价依据客观、 公允, 内容和程序符合 《上海证券交易所股票上市规则》 、 《公司章程》 等有关规定,不存在损害中小股东利益的行为和情况,交易不会影响公司持续经营 能力,不会对公司独立运行产生影响.公司按照相关法律、法规等规定,严格履行 了关联交易的决策程序, 公司关联董事回避表决, 审议程序符合相关法律法规及 《公 司章程》的规定.对本议案无异议. 在第三届董事会第五次会议审议公司拟公开发行可转债相关事宜时,我们对公 司近三年关联交易事项发表如下独立意见:公司已在《公司章程》 、 《关联交易管理 制度》等制度中制定了规范关联交易的措施、关联交易表决程序及关联方回避表决 的相关规定.自2015 年1月1日至今,公司有效地执行了上述制度的规定,期间 所发生的关联交易为公司正常经营所需, 具有必要性, 交易价格的制定合法、 公允, 符合公开、公平、公正原则,履行了必要的法定审批程序,决策程序合法有效,不 存在损害公司及公司股东,尤其是中小股东利益的情况.

(二)对外担保及资金占用情况 根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若 干问题的通知》 (证监发[2003]56 号)和《关于规范上市公司对外担保行为的通知》 (证监发[2005]120 号)的规定,我们认为公司按照《公司章程》和有关规范性文件 的规定,严格规范关联方资金占用和对外担保行为.公司遵守相关法律法规规定, 严格执行关联交易和对外担保审批程序,认真履行相关信息披露义务.公司未发生 控股股东及其他关联方占用公司资金的情况,也未发生对外担保行为,无损害公司 及全体股东利益的情形.