PDF《Disclosure 信息披露》

以 下简称: 本基金 ;

中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金A:基金代码:163910;

以下简称: 惠丰 A ;

中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金B:基金代码:150154;

以下简称: 惠丰B )于2013年9月12日成立. 根据 《 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的相关规定,本基金以2年为一 个运作周期,按运作周期滚动的方式运作. 本基金的第一个分级运作周期自基金合同生效之日起至2 个公历年后对应日止. 如该对应日为非工作日或该公历年不存在对应日,则分级运作周期到期日为 该日之前的最后一个工作日. 即第一个分级运作周期到期日为2015年9月11日. 根据 《 中海惠丰纯债分级债券型证券投资基金基金合同》的相关规定,运作周期到期后的次日 起(含),本基金将安排不超过10个工作日的过渡期. 基金管理人在过渡期内办理本基金的赎回以及 申购等事宜. 本次过渡期的时间为2015年9月12日(含)至2015年9月27日(含). 9月28日为第二个运 作周期起始日. 本基金第一个运作周期到期及过渡期操作规则说明如下:

一、本基金第一个运作周期到期操作规则

1、2015年9月11日为第一个运作周期到期日. 在分级运作周期内,惠丰A自分级运作周期起始日 起每6个月开放一次,接受申购与赎回申请 ( 第4次开放日不开放申购,只开放赎回);

每个分级运作 周期的第4个惠丰A的开放日只开放赎回,开放日为分级运作周期到期日. 在分级运作周期内除惠丰 A的开放日以外的时间本基金不接受惠丰A的申购与赎回申请. 即2015年9月11日为惠丰A第4次开放 日,当日仅开放惠丰A的赎回.

2、惠丰B的封闭期自分级运作周期起始之日起至2个公历年后对应日止.如该对应日为非工作日 或该公历年不存在对应日,则封闭期届满日为该日之前的最后一个工作日.惠丰B的基金份额折算日 与其封闭期届满日为同一日,即2015年9月11日. 折算日日终,惠丰B的基金份额净值调整为1.000元, 折算后,基金份额持有人持有的惠丰B的份额数按照折算比例相应增减.

3、惠丰A的基金份额折算日与前3个惠丰A的申购开放日为同一个工作日,与第4个惠丰A的赎回 开放日为同一个工作日. 即2015年9月11日为惠丰A的折算日

4、惠丰A和惠丰B的折算方案详见基金管理人发布的 《 折算方案公告》

二、本基金第一个过渡期操作规则 本次过渡期的时间为2015年9月12日(含)至2015年9月27日(含).

1、过渡期内惠丰A、惠丰B的份额配比 在过渡期内,基金管理人有权根据基金份额上限和两类份额配比进行规模控 制;

其中,过渡期内惠丰A、惠丰B的份额配比不超过7∶3.

2、过渡期的时间安排 运作周期到期后的次日起 ( 含),本基金将安排不超过10个工作日的过渡期,即2015年9月12日(含)至2015年9月27日(含). 过渡期依次包括份额折算确认日、惠丰B的开放期和惠丰A的申购期三个阶段. 其中过渡期的第一个工作日为份额折算确认日,即2015年9月14日为惠丰A、惠丰B的份额折算确 认日. 登记机构及基金管理人将为本基金份额持有人办理折算后的惠丰A和惠丰B的登记确认,份额 折算确认日不接受申购与赎回. 自过渡期的第二个工作日起本基金将进入惠丰B的开放期, 即本次过渡期安排2015年9月15日(含)至2015年9月24日(含)为惠丰B的开放期. 惠丰B的开放期结束后,基金管理人将以惠丰B的开 放期结束后的惠丰B余额为基准,决定是否开放惠丰A的申购. 如果在惠丰A申购期开始前,惠丰A的 份额余额小于7/3倍的惠丰B开放期末的份额余额, 则开放惠丰A的过渡期申购, 惠丰A的申购期为 2015年9月25日;