PDF《长盛电子信息主题灵活配置混合型证券投资基金》

28、转托管:指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从 一个销售机构托管到另一销售机构的行为;

29、指令:指基金管理人在管理和运作基金财产时,向基金托管人发出的 资金划拨及实物券调拨等指令;

30、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得 基金代销业务资格并接受基金管理人委托,代为办理基金认购、申购、赎回和 其他基金业务的机构;

31、销售机构:指基金管理人及本基金代销机构;

32、 基金销售网点: 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点;

33、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网 站或其它媒体;

34、基金账户:指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注 册登记机构办理注册登记的基金份额余额及其变动情况的账户;

35、交易账户:指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办 理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额的变动及结余情 况的账户;

36、开放日:指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;

37、 T 日: 指投资者向销售机构提出申购、 赎回或其他业务申请的开放日;

38、T+n 日:指T日后(不包括 T 日)第n个工作日,n 指自然数;

39、基金利润:指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收

10 入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益 后的余额;

40、基金资产总值:指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款 项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和;

41、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值;

42、基金份额净值:指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所 得的单位基金份额的价值;

43、基金资产估值:指计算、评估基金财产和负债的价值,以确定基金资 产净值和基金份额净值的过程;

44、 法律法规: 指中华人民共和国现行有效的法律、 行政法规、 司法解释、 地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不 时修改和补充;

45、不可抗力:指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素;

46、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无 法以合理价格予以变现的资产, 包括但不限于到期日在

10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款) 、停牌股票、流通 受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转 让或交易的债券等.

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三、基金管理人

(一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市朝阳区安定路

5 号院

3 号楼中建财富国际中心

3 层 法定代表人:周兵

电话: (010)86497888 传真: (010)86497999 联系人:张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于1999 年3月26 日成立,注册资本为人民币

18900 万元.截至目前,基金管理人股东及其 出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;