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37、保本金额:第一个保本周期内,指基金份额持有人认购并持有到期的基金 份额的投资金额,即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的净认购金额、 认购费用及募集期间的利息收入之和, 其后各保本周期的保本金额为过渡期申购 并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净值及其过渡期申购费用之和以及 上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的基金份额在份额折算日的资产净 值

38、保本:在保本周期到期日,如按基金份额持有人持有到期的基金份额与到 期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基金份额在当期保本周期内的累计 分红款项之和计算的总金额低于其保本金额,差额部分即为保本赔付的差额,则 基金管理人应补足该差额(即保本赔付差额)

39、保本赔付差额:指根据基金合同,在保本周期到期日,基金份额持有人持 有到期的基金份额与保本周期到期日基金份额净值的乘积加上其持有到期的基 金份额在当期保本周期内的累计分红款项之和计算的总金额低于其保本金额的 差额

40、持有到期:指基金份额持有人在保本周期内一直持有其所认购、或过渡期 申购、或从上一保本周期转入当期保本周期的基金份额到保本周期到期日的行 为;

第一个保本周期内是指基金持有人认购并持有到保本周期到期日

41、 保证: 指保证人为基金管理人履行保本义务提供的不可撤销的连带责任担 保

42、 保证合同:指保证人和基金管理人签订的南方瑞利保本混合型证券投资基 金保证合同

43、过渡期:指到期操作期间结束日(不含该日)至下一保本周期起始日之前 的一段时间, 具体时期由基金管理人在当期保本周期到期前公告的到期处理规则 中确定

44、 过渡期申购:投资人在过渡期内的限定期限内申请购买本基金基金份额的 行为,在过渡期内,投资人转换转入本基金基金份额,视同为过渡期申购

45、 份额折算日: 过渡期最后一个工作日 (即下一保本周期开始日前一工作日) 为基金份额折算日

46、 基金份额折算: 在基金份额折算日, 基金份额持有人所持有的基金份额 (包 括投资人过渡期申购的基金份额、 保本周期结束后选择或默认选择转入下一个保 本周期的基金份额)所代表的资产净值总额保持不变的前提下,变更登记为基金 份额净值为 1.00 元的基金份额,基金份额数额按折算比例相应调整

47、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

48、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开 放日

49、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

50、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

51、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

52、《业务规则》:指《南方基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规 范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则, 由基金管理人 和投资人共同遵守

53、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为

54、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请 购买基金份额的行为