PDF《关于苏州瀚川智能科技股份有限公司》

瀚智远合为 公司员工持股平 台8-2-3 序号工商变更时 间 股权变动情况 背景 定价依据 涉及股东背景 瀚川德和向瀚川有限 增资 26.28 万元 为优化股权结构及对公司核心 员工进行股权激励,由瀚川德 和通过增资的方式持有瀚川有 限股权 本次增资主要为对员 工股权激励,增资定 价为

1 元/注册资本 瀚川德和为公司 员工持股平台

4 2016 年11 月 瀚川有限资本公积金 中的 3,249.1105 万元转 增注册资本

5 2016 年12 月 房桂荣将其持有的瀚 川有限 1.45%的股权 (对应出资额 57.90 万元)转让给北京博荣 房桂荣基于个人投资方面的考 虑,将其直接持有的瀚川有限 股权转让至其与其子高子博

10 0%控股的北京博荣名下 由直接持股转为间接 持股,价格与房桂荣 入股时投资价格一致 北京博荣为房桂 荣和其子高子博 100%控股的企业 瀚川投资将其持有的 瀚川有限 8.50%的股权 (对应出资额

340 万元)转让给瀚川德和 为优化股权结构和激励核心员 工,由瀚川投资转让给瀚川德 和 经各方协商,转让定 价为 1.30 元/注册资本 瀚川投资为公司 控股股东、瀚川 德和为公司员工 持股平台

6 2017 年7月瀚川投资将其持有的 瀚川有限 1.57%的股权 (对应出资额为 62.75 万元)、0.98%的股权 (对应出资额为 39.22 万元)、0.98%的股权 (对应出资额为 39.22 万元)、0.98%的股权 (对应出资额为 39.22 万元)、0.78%的股权 (对应出资额为 31.37 万元)分别转让给曾 学明、周春琴、郭琳、张景耀、洪昌立 考虑到公司股东瀚川投资的资 金需求,且投资人曾学明、周 春琴、郭琳、张景耀、洪昌立 亦看好公司的行业及发展前 景,启动新一轮融资,各方同 意以股权转让方式进行投资 经各方协商,按照投 后估值 5.6 亿元进行定 价,转让价格为 12.75 元/注册资本 瀚川投资为公司 控股股东,曾学 明、周春琴、郭琳、张景耀和洪 昌立为个人投资 者 国仪投资、苏瀚投 资、天津华成、华成 欧伦、敦行投资、戴 锋华分别向瀚川有限 增资 78.43 万元、78.43 万元、54.90 万元、39.

22 万元、117.65 万元、23.53 万元 瀚川有限业务进一步扩大,根 据公司业务发展需要,启动新 一轮融资,同时国仪投资、苏 瀚投资、天津华成、华成欧 伦、敦行投资、戴锋华亦看好 公司的行业及发展前景,各方 同意以增资方式进行投资 经各方协商,按照投 后估值 5.6 亿元进行定 价,转让价格为 12.75 元/注册资本 国仪投资、苏瀚 投资、天津华 成、华成欧伦、 敦行投资为已备 案私募投资基 金;

戴锋华为个 人投资者 8-2-4 序号工商变更时 间 股权变动情况 背景 定价依据 涉及股东背景

7 2017 年8月张真海将其持有的瀚 川有限 1.8193%的股权 (对应出资额为 79.90

52 万元)转让与张洪 铭 因瀚川有限筹划整体变更为股 份公司及 IPO 上市事宜,为保 证股权清晰,张真海将其代持 的瀚川有限股权全部转让给张 洪铭,解除了委托持股关系 股权代持还原,未支 付股权转让款 张洪铭为个人投 资者,张真海为 张洪铭父亲

8 2017 年12 月 瀚川有限整体变更为 股份有限公司,并通 过资本公积转增股本 方式增资至 8,100 万元 (3)披露新增股东情况,说明报告期内新增股东与公司取得新客户、 新业务是否存在关系,与发行人存在其他利益安排 1)新增股东情况 报告期内,发行人新增股东为瀚川德和、瀚智远合、国仪投资、苏瀚 投资、北京博荣、华成欧伦、敦行投资等