PDF《Disclosure》

重大资产重组实施完毕后,冀中集团及其 一致行动人峰峰集团、邯矿集团、张矿集团合计持有发行人82,269万股股份,占总股本的71.14%,冀中集团仍 为发行人的控股股东,河北省国资委持有冀中集团100%的股权,为发行人的实际控制人;

重大资产重组实施 前后,发行人的控股股东、实际控制人均未发生变化.

2、资产评估概况 2009年3月18日,中联资产评估有限公司分别出具中联评报字[2009]第27号、中联评报字[2009]第28号、 中联评报字[2009]第29号资产评估报告书,对峰峰集团、邯矿集团、张矿集团拥有的标的资产进行评估. 本次 评估基准日为2008年12月31日,分别采用资产基础法 ( 其中采矿权采用折现现金流量法)和收益法进行评 估,并选用资产基础法 ( 其中采矿权采用折现现金流量法)的评估结果作为交易价格,标的资产评估结果如 下: 单位:万元 标的资产 账面值 评估价值 评估增值 增值率 ( %)

1、峰峰集团 总资产 477,626.94 589,106.36 111,479.42 23.34 总负债 307,071.15 307,071.15 0.00 0.00 净资产 170,555.79 282,035.21 111,479.42 65.36

2、邯矿集团 总资产 199,533.74 248,173.39 48,639.65 24.38 总负债 133,283.58 133,283.58 0.00 0.00 净资产 66,250.16 114,889.81 48,639.65 73.42

3、张矿集团 总资产 96,058.29 115,928.78 19,870.49 20.69 总负债 60,348.61 60,348.61 0.00 0.00 净资产 35,709.68 55,580.17 19,870.49 55.64 总资产合计 773,218.97 953,208.53 179,989.56 23.28 净资产合计 272,515.63 452,505.19 179,989.56 66.05 本次重组对方所持标的资产的账面总资产价值为773,218.97万元, 评估后总资产价值为953,208.53万元,评估增值为179,989.56万元,增值率为23.28%.

三、本次发行前公司的股本情况 ( 一)本次发行前公司的股本结构 截至2016年3月31日,公司总股本为353,355万股,股本结构如下: 股份类型 持股数量 ( 万股) 持股比例

一、有限售条件的流通股 66,436.16 18.80% 国有法人持股 66,436.16 18.80%

二、无限售条件的流通股 286,918.53 81.20% 人民币普通股 286,918.53 81.20%

三、股份总数 353,354.69 100.00% ( 二)本次发行前公司前10大股东持股情况 截至2016年3月31日,公司前十名股东持股情况如下: 股东名称 持股比例 持股总数 ( 万股) 持有有限售条件流通股 数量 ( 万股) 冀中能源集团有限责任公司 44.12% 155,917.23 52,679.74 冀中能源峰峰集团有限公司 16.90% 59,714.30 10,014.96 冀中能源邯郸矿业集团有限公司 6.88% 24,325.20 3,741.46 冀中能源张家口矿业集团有限公司 3.33% 11,767.79 - 全国社保基金一零八组合 1.84% 6,496.21 - 中国证券金融股份有限公司 1.77% 6,250.43 - 中央汇金资产管理有限责任公司 1.23% 4,336.48 - 新华人寿保险股份有限公司-分红-个人分 红-018L-FH002深0.38% 1,353.71 - 全国社保基金一零五组合 0.37% 1,292.56 - 中国建设银行股份有限公司-银华富裕主题 混合型证券投资基金 0.29% 1,013.03 -

四、发行人控股股东和实际控制人的基本情况 ( 一)控股股东的基本情况 公司控股股东:冀中能源集团有限责任公司 住所:河北省邢台市中兴西大街191号 法定代表人:杨国占 成立日期:2005年12月16日 注册资本:681,672.28万元 公司类型:有限责任公司 ( 国有独资) 经营范围:能源行业投资;

批发、零售业 ( 涉及行政许可的,须取得许可证后方可从事经营)、焦炭销售、设 备租赁、各类商品的进出口业务 ( 国家限定和禁止经营的商品除外);