PDF《江苏华西集团有限公司主体与相关债项 2017 年度跟踪评级报告》

一、大公及其评级分析师、评审人员与发债主体之间,除因本次评级事项构成的委托关 系外,不存在其他影响评级客观、独立、公正的关联关系.

二、大公及评级分析师履行了实地调查和诚信义务,有充分理由保证所出具本报告遵循 了客观、真实、公正的原则.

三、本报告的评级结论是大公依据合理的技术规范和评级程序做出的独立判断,评级意 见未因发债主体和其他任何组织机构或个人的不当影响而发生改变.本评级报告所依据的评 级方法在大公官网(www.dagongcredit.com)公开披露.

四、本报告引用的受评对象资料主要由发债主体提供,大公对该部分资料的真实性、准 确性、完整性和及时性不作任何明示、暗示的陈述或担保.

五、本报告的分析及结论只能用于相关决策参考,不构成任何买入、持有或卖出等投资 建议.

六、本报告债项信用等级在本报告出具之日至存续债券到期兑付日有效,主体信用等级 自本报告出具日起一年内有效,在有效期限内,大公拥有跟踪评级、变更等级和公告等级变 化的权利.

七、本报告版权属于大公所有,未经授权,任何机构和个人不得复制、转载、出售和发 布;

如引用、刊发,须注明出处,且不得歪曲和篡改. 跟踪评级报告

3 跟踪评级说明 根据大公承做的华西集团存续债券信用评级的跟踪评级安排,大 公对公司的经营和财务状况以及履行债务情况进行了信息收集和分析, 并结合公司外部经营环境变化等因素,得出跟踪评级结论. 发债主体 华西集团前身为1987年设立的村办集体企业江阴县华西工业供销 公司,1989 年4月变更为江阴市华西农工商实业公司.1993 年12 月 经江苏省体改委苏体改试【1993】334 号文批准,组建设立江苏华西集 团公司,注册资本 12,192.90 万元,由江阴市华士镇华西新市村村民 委员会1 (简称 华西新市村村委会 )全资投入,公司性质为集体所有 制.2016 年6月22 日,公司完成所有制变更,企业性质变更为 有限 责任制 ,公司名称变更为 江苏华西集团有限公司 ,并完成工商变 更;

同时公司股东新增江阴市华西社区服务中心, 截至

2017 年3月末, 公司实收资本为 900,000 万元,其中华西新市村村委会出资 899,100 万元,江阴市华西社区服务中心出资

900 万元,分别持股 99.90%和0.10%,华西新市村村委会为公司控股股东和实际控制人. 公司是集工业制造、金融服务、国内外贸易、建筑房地产和旅游 为一体的大型企业集团,经营范围涉及冶金、金属制品、纺织、旅游、 金融服务、仓储物流、房地产等多个领域,为国内最大的乡镇集体企 业之一. 截至

2017 年3月末, 公司下属全资及控股子公司共有

263 家, 其中江苏华西村股份有限公司(股票简称 华西股份 ,股票代码 000936.SZ ) 为1999 年7月在深圳证券交易所挂牌交易的上市公司;

截至

2017 年3月末,公司持有华西股份 39,163 万股,持股比例为 44.20%;

累计质押股份数量为 29,800 万股,占华西股份总股本的 33.63%,占其持有华西股份股份总数的 76.09%.2017 年3月14 日, 华西股份发布 《关于终止

2016 年度非公开发行 A 股股票并撤回申请文 件的公告》称:用于以华西股份子公司江阴华西村资本有限公司(以 下简称 华西资本 )为主体认购浙江稠州商业银行股份有限公司(以 下简称 稠州银行 )增发的 32,600 万股股份的非公开发行不超过 142,796,460 股A股股票事件终止;