PDF《常熟华新特殊钢有限公司 篡改质量证明书事件专项检查报告》

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3 ― 附件 常熟华新特殊钢有限公司 篡改质量证明书事件专项检查报告

2015 年5月13 日至

14 日,国家核安全局组织专项检查组对常 熟华新特殊钢有限公司 (以下简称常熟华新)近期在田湾核电项目

3、4 号机组核安全

3 级管道制造过程中存在的篡改原材料质量证明 书、未按要求报告备案等问题进行了专项检查,检查结果如下.

一、检查依据

(一) 《民用核安全设备监督管理条例》 (国务院令第500 号) ;

(二) 《民用核安全设备设计制造安装和无损检验监督管理规 定》 (HAF601) ;

(三) 《民用核安全设备无损检验人员资格管理规定》 (HAF602) ;

(四) 《民用核安全设备焊工焊接操作工资格管理规定》 (HAF603) ;

(五) 《核电厂质量保证安全规定》 (HAF003)及其导则;

(六)有关标准规范和技术条件,如RCC-M

2000 和2002 补遗、 技术规格书等.

二、事件描述

2013 年10 月,常熟华新与江苏润扬管件有限责任公司(以下简 称江苏润扬)签订了田湾核电项目

3、4 号机组 14.3 吨核

3 级不锈 钢无缝管供货合同.常熟华新按照 HAF601 相关要求向环境保护部华 ―

4 ― 北核与辐射安全监督站(以下简称华北站)进行了开工前备案,华 北站选取了完工报告审查作为现场见证点.

2014 年6月,常熟华新与江苏润扬取消上述合同,重新签订采 购合同,管道外径及壁厚均进行了变更,同时采购数量也变更变为

4 吨.常熟华新在未向华北站重新备案的情况下重新进行了该批管道 的生产制造.

2015 年4月17 日, 江苏润扬和中国核电工程有限公司联合对常 熟华新重新生产的无缝钢管进行了验收,但常熟华新未通知华北站 对完工报告见证点进行见证检查.联合验收组在审查规格为φ141.3 *18mm 无缝钢管完工资料时,发现常熟华新所用原材料φ200 钢棒 的产品质量证书与φ130 钢棒的产品质量证明书高度相似,除规格 外,其余包括文件二维码、盖章位置、签字位置、签字日期、签字 字体等均完全一样,且在追溯原件时,常熟华新无法提供.经追查, 常熟华新承认φ200 钢棒的产品质量证明书丢失, 为拼凑质量证明文 件,采用了与φ200 钢棒相同炉号的φ130 钢棒的质量证明书篡改而 成.

三、事件调查情况 检查组核实了此次事件发生的过程,查阅了核

3 级不锈钢无缝 管道完工报告、原材料质量证明书、当事人转岗确认表、转岗培训 实施记录、核级管道/传热管制造质量保证大纲及部分大纲程序、采 购合同及公司核安全文化宣贯方案等,同时,与相关人员进行了访 谈交流,认为常熟华新存在以下问题:

(一)核安全文化宣贯不到位.常熟华新未严格按照我局两个 ―

5 ― "全覆盖"和两个"零容忍"要求开展全员核安全文化宣贯,仅对 部分管理人员进行了宣贯,没有覆盖到 QA/QC 人员等全体关键岗位 人员,也未将宣贯教材印发所有关键岗位人员.

(二)转岗培训未落实.此次事件责任人原来在车间从事非核 产品质量检查工作,调配到质保部门后,未按相关培训程序进行核 安全法规、核质保及核安全文化专项培训.访谈发现,常熟华新相 关人员对 HAF003 及近两年行业内发生的弄虚作假、违规操作事件并 不熟悉.

(三)文档分发管理存在漏洞.常熟华新未将产品质量证明书 录入公司管理系统,仅保存在公用文件夹中,也未建立借用及归还 台帐,极易遗失文件.