PDF《西安通源石油科技股份有限公司》

7、2019 年4月12 日,公司召开了第六届董事会第四十五次会议和第六届 监事会第二十四次会议,审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》. 根据公司《第一期限制性股票激励计划(草案)》的规定,董事会同意回购注销 部分限制性股票共 120,000 股.

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格

1、回购注销的原因 根据公司《第一期限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,3 名激励对 象因个人原因离职已不符合激励条件,经公司董事会批准后,在情况发生之日, 对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁,由公司回购注销.

2、回购注销的数量 本次回购注销的限制性股票数量为 120,000 股.

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3、回购注销的价格 本次

3 名激励对象中,其中

1 名激励对象的授予的价格为 4.90 元/股,由于 限制性股票授予后,向全体股东按照每

10 股派 0.20 元人民币现金(含税;

扣税 后,QFII、RQFII 以及持有首发前限售股的个人和证券投资基金每

10 股派 0.18 元)的方案完成了权益分派.根据《西安通源石油科技股份有限公司第一期限制 性股票激励计划》第十三章的规定,应对本次回购价格按照如下方式进行调整: P=P0-V 其中:P 为调整后的每股限制性股票授予价格,P0 为调整前的每股限制性股 票授予价格;

V 为每股的派息额.经派息调整后,P 仍须大于 1. 调整前的价格为 4.9 元/股加银行同期存款利息之和,调整后的价格为 4.88 元/股加银行同期存款利息之和. 另外

2 名激励对象的授予价格为 3.58 元/股, 限制性股票授予后没有发生分 红派息等事项,因此回购价格不需要调整,回购价格为 3.58 元/股加银行同期存 款利息之和.

三、本次回购注销完成后公司股本变化情况 股份性质 本次变动前 本次变动增减 本次变动后 数量(股) 比例% 限制性股票(股) 数量(股) 比例%

一、限售 条件流通 股/非流通股 133,955,330 29.69 -120,000 133,835,330 29.67 高管锁定 股90,479,288 20.05 90,479,288 20.06 首发后限 售股 35,337,042 7.83 35,337,042 7.83 股权激励 限售股 8,139,000 1.80 -120,000 8,019,000 1.78

二、无限 317,246,829 70.31 317,246,829 70.33

4 售条件流 通股

三、总股 本451,202,159 100.00 -120,000 451,082,159 100.00 本次回购注销完成后,公司股权分布仍具备上市条件.

四、本次回购注销对公司的影响 本次回购注销部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质 性影响,也不会影响公司管理团队的勤勉尽责,公司管理团队将继续认真履行工 作职责,尽力为股东创造价值.

五、董事会意见 根据公司《第一期限制性股票激励计划(草案)》的相关规定,3 名激励对 象因个人原因离职已不符合激励条件,经公司董事会批准后,在情况发生之日, 对激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁,由公司回购注销.据此, 董事会同意公司回购注销上述人员已获授但尚未解锁的限制性股票共计 120,000 股,其中

1 名激励对象的回购价格为 4.88 元/股加银行同期存款利息之 和,另外

2 名激励对象的回购价格为 3.58 元/股加银行同期存款利息之和.

六、监事会意见 根据 《上市公司股权激励管理办法》 和公司 《第一期限制性股票激励计划 (草案)》的相关规定,监事会对本次回购注销的限制性股票涉及的激励对象、数量 和价格进行了审核,一致同意公司回购注销已授予但尚未解锁的限制性股票 120,000 股,同意其中