PDF《长安权•潍坊绿色科技集团股权收益权投资》

(二)交易结构图

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(三)项目开发的背景

1、开发背景 本项目由海航期货股份有限公司推荐, 海航期货股份有限公司具 有证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》.

2、认可理由 参考公司

2017 年信托业务风险管理指引,本项目归类为政府融 资平台类项目,与公司风险指引各项标准对照如下: 公司标准 是否符合 政信合作业务风险控制的核心是将还款来源与政 府信用做一定挂钩,因此项目结构设计须至少满足 以下条件之一: 1.融资方或保证方为表内平台,或AA 级及以上发 债主体. 2.资金运用方式为应收政府款项的买入返售/买断 或者股权投资加回购(回购方均为政府). 3.融资用于财政已签订购买服务协议的基础设施 项目,且该购买服务款项已纳入财政预算.

4 属于政府主导的政府合作基金.

5 纳入财政部 PPP 项目库且成立前应 符合第

1 条, 担保人为发债 主体,公开市场评级 AA. 符合第

2 条, 资金运用方式 为投资类, 资金用于受让融 资人享有其全资子公司的 股权收益权, 到期融资人履 行溢价回购义务. 政府级别要求 优先支持与国家级园区、地市级政府、一二线城市 下辖的区级政府开展业务合作;

适度支持与一般地 区的区县级政府开展业务合作. 符合, 融资人潍坊峡山绿色 科技集团控股股东为潍坊 水务, 实际控制人为潍坊市 国有资产监督管理委员会. 潍坊市属于山东省下辖地 级市. 财政收入要求 符合,2016 年,潍坊市市

4 要求准入合作的地方政府本级可支配财力不低于

30 亿元, 本级可支配财力包含公共预算收入和政府 性基金预算收入. 级一般预 算收入 93.2 亿元,政府性基金收入 137.9 亿元,本级可支配财力294.1 亿元 政府债务率不高于 200%.政府债务率=政府债务余 额/财政收入.负债结构中银行贷款、债券等低成 本、可持续性债务占比不低于 50%;

符合,

2016 年全市政府债 务率 98.39% 交易对手要求 应优选发债主体作为融资方或担保方,要求交易对 手具有一定的资产实力和再融资能力. 符合,融资方

2017 年三季 度末,总资产 69.00 亿元, 净资产 29.99 亿元, 再融资 渠道多样且顺畅;

担保方潍坊水务为潍坊市 当地最大的平台公司之一, 截止

2017 年三季度末,公 司总资产 155.85 亿元,净 资产 48.31 亿元, 公司的再 融资渠道多样且顺畅. 融资规模控制.对于一般类融资项目,向非金融机 构和自然人发行的区域总合作规模原则上控制在 财政收入的 20%以内. 符合, 本次融资不超过

6 亿 元小于市本级财政收入的 20%

(四)合作历史 我司目前与融资人暂无合作.

(五)风险侦查系统查询 人行征信查询情况 查询日期

2017 年12 月13 日 未结清余额 贷款余额 10,000 万元,担保余额 51,800.00 万元

5 欠息 记录 金额天数是否 已结清 机构 原因核实 表内

0 0 表外

0 0 企业民间融资情况调查 调查渠道 联系人 电话 调查结果 无 主要调查渠道:当地担保公司、小额贷款公司、金融机构、上下游客户、企业内 部员工、竞争对手、财务报表、还贷时资金掉头方法、其他途径等. 调查人员的判断 和综合评价 被调查企业资信状况良好 全国法院执行系统查询情况 查询日期 2018.1.22 查询结果及核实 笔数 涉案金额 法院 原因核实 已结案 执行中 无 银监预警查询情况 查询日期 2018.1.22 查询结果及核实 无 千里眼不良信息查询情况 查询日期 2018.1.22 查询结果及核实 无 网络不良信息查询情况 查询日期 2018.1.22 查询结果及核实 无 总结分析及 风险影响判断 融资人资信状况良好