PDF《更新招募说明书》

2004 年6月8日颁布、同年

7 月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及对 其不时作出的修订 《流动性规定》 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港 特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授 权的机构 元 指人民币元 基金合同当事人 指受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担 义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人 基金管理人 指海富通基金管理有限公司 基金托管人 指中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 指根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者;

交易型开放式指数基金 指《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实 施细则》定义的 交易型开放式指数基金 联接基金 指将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的 投资目标类似,紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪 偏离度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基 金 销售机构 指海富通基金管理有限公司和/或发售机构和申购 赎回代理券商 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 5-2-3 发售机构 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件, 由基金管理人指定的发售本基金的机构 申购赎回代理券商 指符合 《销售办法》 和中国证监会规定的其他条件, 由基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的 证券公司,又称为代办证券公司 基金销售网点 指直销机构的直销网点和/或基金销售机构的销售 网点 注册登记业务 指《中国证券登记结算有限责任公司交易型开放式 指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额 的登记、托管和结算业务 注册登记机构 指中国证券登记结算有限责任公司 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基 金的自然人 机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在 中国境内合法注册登记并存续或经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办 法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法 募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、 保险公司、证券公司以及其他资产管理机构 投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者 和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投 资基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 指基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件, 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续,获得中国证监会书面确认之日 募集期 指自基金份额发售之日起不超过

3 个月的期限 基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间 海富通基金管理有限公司 更新招募说明书 5-2-4 日/天 指公历日 ........