PDF《授权与应用》

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1 中华通:沪港通及深港通条款及细则(本「条款及细则」) 1.

释义 1.1 除非文义上另有需要,否则本条款及细则(包括本条款及细则的附录)的词汇及短句的涵义与本 条款及细则附表或客户交易主要文件-条款及条件(「主条款及条件」) 所用者相同. 1.2 如本条款及细则与主条款及条件有任何不一致之处,概以本条款及细则为准. 1.3 就本条款及细则而言,除非及直至时富证券另行通知客户,「中华通市场」指上交所、深交所及 /或联交所认为可接受及被纳入有资格进行中华通交易的中华通市场名单中的中国股市场(视属何情况而 定). 1.4 中英文本如有任何歧义,须以英文本为准. 2. 授权与应用 2.1 时富证券特此获客户委任并授权根咎蹩罴跋冈蚨┟鞯奶蹩(可不时修订)提供全部或任何有关 经中华通买卖中华通证券之投资服务. 2.2 本条款及细则是主条款及条件的增订及补充,并不损害主条款及条件,及构成主条款及条件不可分 割的部分.尽管主条款及条件有任何规定,当客户告知时富证券或向时富证券表示有意透过中华通买卖中 华通证券时,本条款及细则将适用. 3. 遵守交易限制及市场规定 3.1 本条款及细则仅重点列出截至本条款及细则日期适用於中华通的若干主要特点.对於本条款及细则 附录一所载资料的任何不准确或失实陈述,时富证券概不负起责任.关於中华通证券的任何买卖,将须遵 守中华通规则及所有市场规定,包括但不限於任何适用於中华通的规定及/或限制(可能经不时修订), 其中若干规则及规定於本条款及细则附录一提述.本条款及细则并无意图涵盖与中华通及所有市场规定有 关的一切规则、规定及特点.客户须完全负责理解与一直遵守不时经修订的所有市场规定,及完全负责承 担北向交易的任何后果、风险、损失或成本.除在主条款及条件的一般性原则外及在不损害主条款及条件 的一般性原则下,客户须一直遵守市场规定及适用於中华通的所有该等交易限制,包括但不限於本条款及 细则附录一所载的规定及限制(可能经相关中华通主管当局不时修订).时富证券无义务也不承担责任向 客户提供关於任何市场规定的意见.建议欲获取详情的客户查阅与中华通有关的香港交易所网站及证监会 网站(经不时更新)及其他相关资料来源. 3.2 此外,时富证券有权就依谢蚵糁谢ㄖと,应用时富证券绝对酌情决定认为对於遵守市 场规定所需的或恰当的任何程序或规定.对於因该等程序或规定引起或产生客户可能招致或蒙受的任何损 失或风险,时富证券或任何相关人士概不承担任何法律责任. R40 第一版 C 2018/09

2 3.3 除时富证券在主条款及条件下的任何权利外及在不损害时富证券於主条款及条件下任何权利的情 况下,如出现下列情况(例如及不限於),时富证券可绝对酌情决定拒绝执行客户发给的任何指示,无须 再行通知或再提出要求: 3.3.1 指示不符合任何市场规定,或如时富证券合理地相信指示可能不符合任何市场规定,或如 联交所要求时富证券不得接受该等指示;

3.3.2 就北向卖盘的任何指示而言,时富证券绝对酌情确定客户并未在该指示发给的时间备有足 够证券以履行交付义务;

或3.3.3 就北向买盘的任何指示而言,时富证券绝对酌情确定客户在结算日并无足够资金履行该买 盘的支付义务. 在不损害前述条文的原则下,时富证券可绝对酌情决定拒绝收取及/或接受客户或其托管人存入任何中华 通证券,并且不必为此提出任何理由. 客户确认及接受,如客户下达的任何北向买卖盘不符合任何市场规定,或如相关中华通主管当局相信该买 卖盘可能不符合任何市场规定,任何中华通主管当局亦可拒绝该买卖盘.对於因时富证券的拒绝或任何中 华通主管当局的拒绝接受,而引起或产生客户直接或间接招致或蒙受的任何损失或风险,时富证券或任何 相关人士概不承担任何法律责任. 3.4 如联交所、相关联交所附属公司或香港结算获上交所、深交所、中国结算或任何其他相关交易所、 结算所或政府或监管机构通知,有合理理由相信客户不遵守或已违反任何市场规定,则客户须应时富证券 的要求,提供时富证券可能合理要求获得的资料(包括在时富证券要求时翻译成中文),使时富证券能协 助相关交易所、结算所或政府或监管机构(包括但不限於上交所、深交所、中国结算或任何中国政府或监 管当局或机构)去评估是否存在任何不遵守或违反市场规定的行为及/或任何不遵守或违反行为的程度及 透过提供该资讯,客户被视为放弃可能适用的任何保密法和资料保护法的权益. 4. 风险披露与确认 客户向时富证券发给关於中华通证券的交易指示,即表示承认、声明、保证及确认: 4.1 他已阅读、完全理解及接受风险披露及适用於本条款及细则附录一列载的中华通其他资料;