PDF《授权与应用》

(b) 客 户理解及同意存在禁止中华通证券买卖之风险;

(c) 客户买卖中华通证券的指示有可能不获接受;

并且(d) 客户理解及同意接受关於其在通过中华通进行中华通证券的买卖时的义务,包括违反市场规定产生的任何 后果;

4.2 对於时富证券或任何相关人士针对与其向客户提供的中华通证券有关的交易服务的任何作为或不作 为而直接或间接令他蒙受或招致任何损失、责任、或第三方申索或要求,包括但不限於本条款及细则附录 一提述的任何风险变成事实,时富证券或任何相关人士概不负责;

R40 第一版 C 2018/09

3 4.3 如他、时富证券或时富证券任何客户被发现已作出或可能已作出上交所规则及/或深交所规则(视 属何情况而定)所提述的任何异常交易行为或没有遵守任何中华通规则,联交所具有权力不向他提供中华 通服务及要求时富证券不接受他的指示;

4.4 时富证券及/或任何相关人士可向中华通主管当局提供关於客户的相关资料及材料,包括但不限於 为协助中华通主管当局调查或监察而提供的有关客户身份、个人资料及交易活动的资料;

4.5 如上交所规则及/或深交所规则遭违反,或任何市场规定所提述的披露及其他义务遭违反,(a)相关 中华通市场具有权力展开调查,及可透过联交所(或相关联交所附属公司或任何其他政府或规管团体)要 求时富证券及/或任何相关人士(i)提供与他有关的相关资料及材料(包括但不限於有关他的身份、个人资 料及交易活动的资料)及任何中华通主管当局要求的任何其他资料;

及(ii)协助中华通主管当局展开与他及 /或他的交易活动有关的调查;

及(b)如他违反或没有遵守该等法律、规则及法规,他可能会接受监管调查 及承受相关法律及监管后果;

4.6 为著协助相关中华通市场对中华通市场进行监督以及实施相关中华通规则,并且因为联交所、相关 联交所附属公司和相关中华通市场之间存在监管合作安排,联交所可能会应相关中华通的要求,要求时富 证券提供关於他以及联交所中华通规则所指的其他人士在涉及到时富证券代为下达中华通买卖盘、进行或 订立中华通交易的资料(包括但不只限於他的身份、个人资料和交易活动的资料);

4.7 如有中华通主管当局认为上交所规则及/或深交所规则遭严重违反,该中华通主管当局可要求时富 证券 (a)向他发出警告声明(口头或书面);

(b)停止透过中华通向他提供与买卖中华通证券有关的任何服 务;

4.8 在接获时富证券通知,表示他的北向买盘指示已获结算之前,他不得就作为该北向买盘标的中华通 证券指示北向卖盘;

4.9 他同意时富证券及/或任何相关人士按任何中华通主管当局可能不时指定或要求的相隔期间及形式 向中华通主管当局提供他的客户资料(定义见下文第10条)及与他的概况、代表他作出及执行北向买卖盘 及交易的类型及价值有关的资料(包括为符合任何有关北向交易的中华通规则下所产生的要求之目的而提 供);

4.10 他接受就支付所有费用、收费、徵税及税项承担责任,并且须就该等中华通证券遵守中华通主管当 局或与任何中华通证券有关的任何市场规定可能要求的任何提交或登记义务;

4.11 时富证券将须根谢ü嬖虮４嬉韵录锹(包括电话记录)不少於20年时间:(a)代表他执行........