PDF《上投摩根核心成长股票型证券投资基金》

52 8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细

52 8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

53 8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

53 8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

53 8.12 投资组合报告附注.53 §

9 基金份额持有人信息.54 9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构.54 9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.54 9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

54 §

10 开放式基金份额变动.54 §

11 重大事件揭示.55 11.1 基金份额持有人大会决议.55 11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

55 11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

55 11.4 基金投资策略的改变.55 11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.55 11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

55 11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.55 11.8 其他重大事件.57

12 影响投资者决策的其他重要信息.57 §

13 备查文件目录.57 13.1 备查文件目录.57 13.2 存放地点.58 13.3 查阅方式.58 上投摩根核心成长股票型证券投资基金

2018 年年度报告 第5页共

58 页§2基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 上投摩根核心成长股票型证券投资基金 基金简称 上投摩根核心成长股票 基金主代码

000457 交易代码

000457 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2014 年2月10 日 基金管理人 上投摩根基金管理有限公司 基金托管人 中国银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 2,989,835,084.90 份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 本基金将充分利用管理人的投资研究平台,通过系统和深入的基本面研 究,选择公司治理良好且具有较高增长潜力的公司进行投资,力争实现基 金资产的长期稳定增值. 投资策略 本基金采用 自下而上 的个股精选策略,综合运用定量分析与定性分析的 手段, 基于公司内部研究团队对于个股基本面的深入研究和细致的实地调 研,重点投资于公司治理良好且具有较高增长潜力的公司.在行业配置层 面,本基金将对宏观经济发展状况及趋势、行业周期性及景气度、行业相 对估值水平等方面进行研究,判断各个行业的相对投资价值,参考整体市 场的行业资产分布比例,确定和动态调整各个行业的配置比例.在个股选 择层面,本基金通过纪律化的投资约束,力争最大程度地将内部研究成果 转化为投资业绩,公司研究团队负责内部研究组合的构建与维护. 业绩比较基准 沪深

300 指数收益率* 85%+中债总指数收益率* 15% 风险收益特征 本基金属于股票型基金产品,预期风险和收益水平高于混合型基金、债券 型基金和货币市场基金 ,属于较高风险收益水平的基金产品. 本基金风险收益特征会定期评估并在公司网站发布,请投资者关注. 上投摩根核心成长股票型证券投资基金

2018 年年度报告 第6页共

58 页2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 上投摩根基金管理有限公司 中国银行股份有限公司 信息披露负责人 姓名 胡迪 王永民 联系电话 021-38794888 010-66594896 电子邮箱 [email protected] [email protected] 客户服务电话 400-889-4888