PDF《摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 招募说》

摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 招募说明书 摩根士丹利华鑫领先优势股票型 证券投资基金 招募说明书(更新) (2015年第1号) 基金管理人:摩根士丹利华鑫基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 招募说明书 重要提示 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金(以下简称 本基金 )于2009年7月21日经中国证券监督管理委员会证监许可【2009】662号文核准募集.

本基金的基金合同于2009年9月22日正式生效.本基金为契约型开放式基金. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经 中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的 价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险. 投资有风险,投资者投资于本基金前应认真阅读本招募说明书. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财 产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年3月22日,有关财务数据和 净值表现截止日为2014年12月31日(财务数据未经审计). 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 招募说明书 目录

一、绪言.1

二、释义.1

三、基金管理人.5

四、基金托管人.13

五、相关服务机构.17

六、基金的募集.36

七、基金合同生效.36

八、基金份额的申购、赎回与转换.37

九、基金份额的非交易过户和转托管.43

十、基金的投资.44 十

一、基金的业绩.54 十

二、基金的财产.55 十

三、基金资产的估值.56 十

四、基金的收益与分配.60 十

五、基金费用与税收.61 十

六、基金的会计与审计.64 十

七、基金的信息披露.65 十

八、风险揭示.68 十

九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.70 二

十、基金合同的内容摘要.72 二十

一、基金托管协议内容摘要.86 二十

二、对基金份额持有人的服务.95 二十

三、其他应披露事项.97 二十

四、招募说明书的存放及查阅方式.97 二十

五、备查文件.98 摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金 招募说明书

1

一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称 《基金法》 ) 、 《证券 投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下 简称 《销售办法》 ) 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 ) 和其他有关法律法规的规定, 以及 《摩根士丹利华鑫领先优势股票型证券投资基金基金合同》 (以下简称 基金合同 )编写. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任.本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的. 本招募说明书由摩根士丹利华鑫基金管理有限公司解释. 本基金管理人没有委托或授权 任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说 明. 本招募说明书根据本基金的基金合同编写, 并经中国证监会核准. 基金合同是约定基金 当事人之间权利、义务关系的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认 和接受,并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲 了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.