PDF《诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金》

诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) (2018 年第

1 期) 基金管理人:诺德基金管理有限公司 基金托管人:中信银行股份有限公司 二一八年九月 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新) 【重要提示】 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金(以下简称 本基金 )的募集已获中 国证监会

2017 年5月15 日证监许可【2017】716 号文注册.

本基金于

2018 年2月7日生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中 国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值 和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.中国证监会不 对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证. 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益. 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投 资人在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受 能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因 素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由 于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施 过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募说明书 风险揭示 章 节等.本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非 上市中小企业采用非公开方式发行的债券.由于不能公开交易,一般情况下,交 易不活跃,潜在较大流动性风险.当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所 限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更 大的负面影响和损失. 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型 基金和货币市场基金. 投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同. 基金管理 人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品. 基金管理人提醒投资人基金投资的 买者自负 原则,在投资人做出投资决 策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责. 基金的过往业绩并不预示其未来表现. 基金管理人管理的其他基金的业绩并 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

5 -

1 -

2 不构成新基金业绩表现的保证. 本招募说明书所载内容截至

2018 年8月6日, 财务数据和净值表现截至

2018 年6月30 日(财务数据未经审计). 诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)

5 -

1 -

3 目录

一、绪言.1

二、释义.2

三、基金管理人.7

四、基金托管人.18

五、相关服务机构.22

六、基金的募集.25

七、基金合同的生效.26

八、基金份额的申购与赎回.27

九、基金的投资.37

十、基金业绩.47 十

一、基金的财产.49 十

二、基金资产的估值.50 十

三、基金的收益与分配.55 十

四、基金的费用和税收.57 十

五、基金的会计与审计.59 十