PDF《平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金》

1 平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 [重要提示]

1、平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金(以下 简称 本基金 ) 的发售已获中国证监会

2018 年12 月18 日证监许可[2018]2117 号文注册.

中国证监会对本基金的注册并不代表中国证监会对本基金的投资价值、 收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.

2、本基金类别为股票型证券投资基金,运作方式为交易型开放式.

3、 本基金的基金管理人为平安基金管理有限公司 (以下简称 基金管理人 、 本公司 ) , 基金托管人为中国工商银行股份有限公司 (以下简称 工商银行 ) , 登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司.

4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人 投资者、 机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资人.

5、本基金自

2019 年6月17 日至

2019 年9月16 日通过本公司的直销中心 和发售代理机构公开发售. 投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股 票认购

3 种方式.其中,网上现金认购的发售日期为

2019 年9月11 日至

2019 年9月16 日,通过基金管理人进行网下现金认购和网下股票认购的发售日期为

2019 年6月17 日至

2019 年9月16 日,通过发售代理机构进行网下现金认购和 网下股票认购的发售日期为

2019 年6月17 日至

2019 年9月16 日. 基金管理人 可根据募集情况适当缩短或延长本基金的募集期限并及时公告. 本基金的募集期 限不超过

3 个月.

6、本基金的网上现金认购通过基金管理人指定的发售代理机构办理,发售 代理机构为具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司. 投资 者可以通过基金管理人和发售代理机构办理网下现金认购及网下股票认购.

7、投资者投资本基金时需具有上海证券账户,但需注意,使用上海证券交 易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易, 如投资者需要使用中证 粤港澳大湾区发展主题指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票

2 认购或基金的申购、赎回,则应开立上海证券交易所 A 股账户;

如投资者需要 使用中证粤港澳大湾区发展主题指数成份股或备选成份股中的深圳证券交易所 上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所 A 股账户.

8、本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的 0.8%.

9、网上现金认购以基金份额申请.单一账户每笔认购份额需为 1,000 份或 其整数倍,最高不得超过 99,999,000 份.投资人可以多次认购,累计认购份额 不设上限. 网下现金认购以基金份额申请. 投资人通过发售代理机构办理网下现金认购 的, 每笔认购份额须为 1,000 份或其整数倍;

投资人通过基金管理人办理网下现 金认购的,每笔认购份额须在

5 万份以上(含5万份) ,超过部分须为

1 万份的 整数倍.投资人可以多次认购,累计认购份额不设上限. 网下股票认购以单只股票股数申报, 用以认购的股票必须是中证粤港澳大湾 区发展主题指数成份股和已公告的备选成份股(具体名单以发售公告为准) .单 只股票最低认购申报股数为