PDF《新招募说明书》

2014 年7月7日修订的《公开募集证券投资基金 运作管理办法》及不时做出的修订 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 及有权机关对该文件不时 修订或更新的版本 《流动性风险管理规 定》 指中国证监会

2017 年8月31 日颁布、同年

10 月1日实施的 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及颁布 机关对其不时做出的修订 深交所《业务细则》 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》 及有 权机关对该文件不时修订或更新的版本 中创

400 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号)

6 交易型开放式指数 《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定 证券投资基金 义的 交易型开放式指数基金 ,即是指经依法募集的,以跟 踪特定证券指数为目标的开放式基金, 其基金份额用组合证券 进行申购、赎回,并在深圳证券交易所上市交易 ETF 联接基金 将绝大多数基金财产投资于本基金,与本基金的投资目标类 似,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小 化,采用开放式运作方式的基金 元 中国法定货币人民币元 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的 《中创

400 交易型开放式指数 证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 发售公告 《中创

400 交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公 告》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 嘉实基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资 者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代 销业务资格并接受基金管理人委托, 代为办理基金认购、 申购、 赎回和其他基金业务的机构, 包括发售代理机构和申购赎回代 理券商(代办证券公司) 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点 发售代理机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理 人指定的代理本基金发售业务的机构 申购赎回代理券商 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,由基金管理 人指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司,又称为代办 证券公司 登记结算业务 《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市 中创

400 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2019 年第

1 号)

7 的交易型开放式指数基金登记结算业务实施细则》 (包括对该 文件不时修改或更新的版本)定义的基金份额的登记、托管和 结算业务 登记结算机构 办理本基金登记结算业务的机构. 本基金的登记结算机构为中 国证券登记结算有限责任公司 《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务 的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自 然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合 法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企 业法人、事业法人、社会团体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法 律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的 中国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产 管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或 中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总 称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理 人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续, 获得中国证监 会书面确认之日 基金份额持有人大会 按照《基金合同》第九部分之规定召集、召开并由基金份额持 有人或其合法的代理人进行表决的会议 募集期 《基金合同》和《招募说明书》中载明,并经中国证监会核准 的基金份额募集期限, 自基金份额发售之日起不超过