PDF《华宝中证医疗交易型》

如投资者需要使用中证医疗指数成份股中的深圳证 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 券交易所上市股票参与网下股票认购,则还应开立深圳证券交易所A股账户. 投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息 披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资 者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风 险. 基金的过往业绩并不预示其未来表现, 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本 基金业绩表现的保证. 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益. 投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书. 基金管理人提醒投资者基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担. 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书 目录

一、绪言

1

二、释义

2

三、基金管理人

6

四、基金托管人

12

五、相关服务机构

14

六、基金的募集

16

七、基金备案

22

八、基金份额的上市交易.23

九、基金份额的申购与赎回.25

十、基金的投资

37 十

一、基金的财产

42 十

二、基金资产估值

43 十

三、基金的收益分配.48 十

四、基金的费用与税收.49 十

五、基金的会计与审计.51 十

六、基金的信息披露.52 十

七、风险揭示

57 十

八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算.61 十

九、基金合同的内容摘要.63 二

十、基金托管协议的内容摘要.76 二十

一、对基金份额持有人的服务.84 二十

二、其他应披露事项.85 二十

三、招募说明书的存放及查阅方式.86 二十

四、备查文件

87 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书

1

一、 绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》 )、 《公开 募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称 《运作办法》 )、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称 《销售办法》 )、 《证券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 《信息披露办法》 )、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称 《流动性规定》 ) 、其他 有关规定及《华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称 基金合 同 )编写. 本招募说明书阐述了华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金的投资目标、策略、 风险、 费率等与投资者投资决策有关的必要事项, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招 募说明书. 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏, 并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任. 本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的. 本招募说明书由本基金管理人解释. 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息, 或对本招募 说明书作出任何解释或者说明. 本招募说明书根据基金合同编写, 并经中国证监会注册. 基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律文件.基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持 有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受, 并按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.基金投资者欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同. 华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金招募说明书