PDF《B010》

5、基金定投业务的其它具体办理程序请遵循各销售机构的有关规定.

三、基金转换业务 基金转换是指投资者在持有本公司发行和管理的任一开放式基金后, 可将其持有的 基金份额直接转换成本公司管理的其它开放式基金的基金份额的一种业务模式. 自2012年1月18日起, 东吴证券将新开通本公司旗下开放式基金诺德价值优势股票 基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中 小盘股票基金、诺德优选30股票基金的相互转换业务. 自2012年1月18日起, 中信证券( 浙江)将新开通本公司旗下开放式基金诺德中小盘 股票基金与诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德增强收益债券基金、诺 德成长优势股票基金及诺德优选30股票基金的相互转换业务. 本公司旗下基金相互转换业务安排如下:

1、转换费用 基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具 体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率和赎回费率的差异情况而定. 基金转换费 用由基金持有人承担. 具体公式如下: ( 1) 转出金额 = 转出基金份额 *转出基金当日基金份额资产净值 ( 2) 转换费用: 如果转入基金的申购费率 >

转出基金的申购费率 转换费用=转出金额*转出基金赎回费率+转出金额*( 1-转出基金赎回费率)*转出基 金与转入基金的申购费率差/( 1+转出基金与转入基金的申购费率差) 转出基金与转入基金的申购费率差为基金转换当日转出基金对应的转出基金和转入 基金的申购费率差;

转换费用中申购费补差实行外扣法收取. 如果转出基金的申购费率 ≥转入基金的申购费率, 转换费用=转出金额*转出基金赎回费率 ( 3) 转入金额 = 转出金额 - 转换费用 ( 4) 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额资产净值

2、根据本公告上述条款的规定,诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺 德增强收益债券基金、诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金、诺德优选30股票基 金的相互转换费用设计如下: ( 1)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德 中小盘股票基金的相互转换 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年0.5%

0 大于等于1年,小于2年0.25%

0 大于等于2年00(2) 诺德增强收益债券基金转换成诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、 诺德成长优势股票基金、诺德中小盘股票基金 转换费率 持有天数 赎回费率 转换金额区间 申购费率差 小于60天0.10% 50万元以下 1.50% 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 500万元(含)以上 1000元 大于等于60天050万元以下 1.50% 50万元(含)以上,500万元以下 1.20% 500万元(含)以上 1000元(3)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德 中小盘股票基金转换为诺德增强收益债券基金 转换费率 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年0.5%

0 大于等于1年,小于2年0.25%

0 大于等于2年00(4)诺德价值优势股票基金、诺德灵活配置混合基金、诺德成长优势股票基金、诺德 中小盘股票基金转换成诺德优选30股票基金的转换费率: 持有天数 赎回费率 申购费率差 小于1年0.5%