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B007 2014年9月1日 星期一 信息披露 isclosure D 国投瑞银货币市场基金招募说明书摘要( 2014年9月更新) 基金管理人:国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人:中国工商银行股份有限公司 【 重要提示】 国投瑞银货币市场基金 ( 以下简称 本基金 )经中国证监会2008年12月18日证监许可[2008]1423号文 核准募集.

本基金基金合同于2009年1月19日正式生效. 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整. 本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会 对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没 有风险. 投资有风险,投资者认购 ( 或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收 益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购 ( 或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策. 基金管理人提醒投资者注意基金投资的 买者自负 原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状 况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负责. 本基金为货币市场基金,属于证券投资基金中的高流动性、低风险品种,其预期收益和风险均低于债券型 基金、混合型基金及股票型基金. 本基金投资于货币市场工具,包括现金、通知存款、短期融资券、1年以内 ( 含 1年)的银行定期存款、大额存单、债券回购、央行票据以及剩余期限在397天以内 ( 含397天)的债券及资产支 持证券等. 投资者购买货币市场基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构, 基金管理人 管理的其他基金的过往业绩也不构成对本基金业绩表现的保证. 基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤 勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益. 本招募说明书所载内容截止日期为2014年7月19日,其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2014年6 月30日. 有关财务数据未经审计. 本基金托管人中国工商银行股份有限公司于2014年8月5日对本招募说明书 ( 2014年9月更新)进行了复 核.

一、基金管理人 ( 一)基金管理人概况 名称:国投瑞银基金管理有限公司 英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所:上海市虹口区东大名路638号7层 办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 法定代表人:钱蒙 设立日期:2002年6月13日 批准设立机关:中国证监会 批准设立文号:中国证监会证监基金字 【 2002】25号 组织形式:有限责任公司 注册资本:壹亿元人民币 存续期限:持续经营 联系人:杨蔓 客服

电话:400-880-6868 传真: ( 0755)82904048 股权结构: 股东 名称 持股 比例 国投 信托 有限 公司 51% 瑞士 银行 股份 有限 公司 (UBS AG) 49% 合计 100% ( 二)主要人员情况

1、董事会成员 钱蒙先生,董事长,中国籍,硕士,现任国家开发投资公司党组成员、副总裁,国投信托有限公司董事长.曾 任国家开发投资公司总裁助理,中国包装总公司党组书记、总经理,国投财务有限公司董事长,国投资产管理 公司总经理,安徽省六安市市委副书记,兴业基金管理有限公司董事,国家开发投资公司金融投资部总经理、 经营部主任,国投机轻有限公司副总经理,国家开发投资公司机电轻纺业务部业务经理,国家机电轻纺投资 公司工程师、副处长,国家计委干部、主任科员. 凌新源先生,董事,中国籍,硕士,高级经济师.现任瑞士银行 ( 香港)环球资产管理公司董事总经理,中国 区主席. 曾任华夏基金管理有限公司董事长,北京证券有限公司董事长,华夏证券有限公司执行副总裁,中国 钢铁工贸集团公司总裁助理,中国冶金进出口总公司总裁助理,北京国际信托投资公司业务部副经理. 王彬女士,董事,中国籍,硕士,高级经济师. 现任国投信托有限公司副总经理兼董事会秘书. 曾任国投瑞 银基金管理有限公司副总经理兼董事会秘书,国投信托有限公司资产管理部经理,北京国际电力开发投资公 司、北京京能热电股份有限公司董事会秘书. 董日成先生,董事,中国香港籍,英国Sheffield大学学士,现任瑞银环球资产管理公司中国区董事总经理. 曾任瑞银环球资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银环球资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞 银环球资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司代总经理和首席营运 官,美林投资经理人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重要职务 等. 刘纯亮先生,总经理,董事,中国籍,经济学学士,中国注册会计师协会和特许公认会计师公会 ( ACCA) 会员,兼任国投瑞银资本管理有限公司董事长及国投瑞银资产管理 ( 香港)有限公司董事长. 曾任北京建工 集团总公司会计,柏德豪 ( BDO)关黄陈方国际会计师行会计师,中国证券监督管理委员会稽查部科员,博时 基金管理有限公司监察法律部负责人、督察长,国投瑞银基金管理有限公司副总经理. 李哲平先生,独立董事,中国籍,金融学硕士,现任当代金融家杂志社主编、中信银行独立董事、中航证券 有限公司独立董事. 曾任统信资产评估公司董事长、中国证券报理论版主编、中国金融培训中心助教. 史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士,现任北京金诚同达律师事务所高级合伙人、律师,主要从事公 司经常性业务及IPO、上市公司再融资及重大重组、证券投资基金及私募基金的设立、投资等业务;