PDF《协创数据技术股份有限公司 关于设立以来股本演变情况的说明》

发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 4-5-1 协创数据技术股份有限公司 关于设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 中国证券监督管理委员会: 根据贵会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第

28 号―创业板 公司招股说明书(2015 年修订) 》和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式 准则第

29 号――首次公开发行股票并在创业板上市申请文件(2014 年修订) 》 的相关规定和要求, 协创数据技术股份有限公司就公司设立以来股本演变情况作 出如下说明,以便于贵会和投资者充分了解公司情况.

非经特别说明,本说明中的简称与《招股说明书》中的简称具有相同含义. 本文除特别说明外所有数值保留

2 位小数, 若出现总数与各分项数值之和尾数不 符的情况,均为四舍五入原因造成.

一、发行人股本演变情况 协创有限设立 2005年11月,注册资本5,000万港元 协创有限增加实收资本 2006年6月,注册资本5,000万港元 股东立科集团以货币资金缴付注册资本 750.046万港元 协创有限增加实收资本及第一次增资 2007年1月,注册资本10,000万港元

1、股东立科集团以货币资金缴付注册资 本1,067.571750万港元,其中货币出资 800.096万港元,实物出资267.475750万 港元.缴付完成后,协创有限实收资本 1,817.617750万港元.

2、股东立科集团以货币资金对协创有限 增资5,000万港元.立科集团首期以货币 缴付1,000.0310万港元.缴付完成后,协 创有限实收资本2,817.648750万港元. 发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 4-5-2 协创有限增加实收资本 2007年3月,注册资本10,000万港元 股东立科集团以货币资金缴付注册资本 4,949.827万港元.本次缴付完成后,协 创有限实收资本7,767.475750万港元. 协创有限增加实收资本 2007年7月,注册资本10,000万港元 股东立科集团以实物缴付注册资本496.6807万港元.本次缴付完成后,协创 有限实收资本8,264.156450万港元. 协创有限增加实收资本 2007年12月,注册资本10,000万港元 股东立科集团以实物缴付注册资本469.891530万港元.本次缴付完成后,协 创有限实收资本8,734.047980万港元. 协创有限增加实收资本 2008年9月,注册资本10,000万港元 股东立科集团以实物缴付注册资本362.4536万港元.本次缴付完成后,协创 有限实收资本9,096.501580万港元. 协创有限增加实收资本 2009年2月,注册资本10,000万港元 股东立科集团以货币资金缴付注册资本 903.498420万港元.本次缴付完成后,协 创有限实收资本10,000万港元. 协创有限第一次股权转让 2009年9月,注册资本10,000万港元 股东立科集团向BR公司转让27.00%的股 权,本次转让作价771万美元. 协创有限第二次股权转让 2009年12月,注册资本10,000万港元 股东立科集团向AIT公司转让15.00%的股 权,本次转让作价429万美元. 协创有限第三次股权转让 2014年7月,注册资本10,000万港元 股东BR公司、AIT公司分别向PCL公司转让 27.00%、15.00%的股权,本次转让作价分 别为771万美元和429万美元. 协创有限第四次股权转让 2015年10月,注册资本10,000万港元 股东立科集团向协创智慧转让58.00%的股 权,本次转让作价5,800万港元. 发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 4-5-3 协创有限第二次增资 2016年1月,注册资本10,810.81万港元 股东协创智慧以货币资金对协创有限增资 810.81万港元,本次增资完成后,协创有 限注册资本及实收资本均增至10,810.81 万港元. 协创有限整体变更为股份公司 2016年10月,注册资本10,600万元 2016年10月,协创有限以截至2016年3月31日经审计净资产16,761.998790万元为 基数折为10,600万股,整体变更为股份有 限公司. 股份公司第一次增资 2016年12月,注册资本12,614万元 浑金投资、青云投资以货币资金对公司增 资2,014万元.本次增资价格为4.7170元/ 股. 股份公司第二次增资 2017年9月,注册资本13,979.55万元 隆华汇投资、乾G投资以货币资金对公司 增资1,365.5462万元.本次增资价格为 4.7600元/股. 股份公司第三次增资 2018年7月,注册资本15,491.83万元 金通安益二期、兴泰光电以货币资金对公 司增资1,512.2874万元.本次增资价格为 5.2900元/股. 股份公司第一次股权转让 2018年12月,注册资本15,491.83万元 股东浑金投资向毅达投资转让公司2.05% 的股权.本次转让完成后,毅达投资代替 浑金投资成为公司新股东. 发行人关于设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 4-5-4