PDF《天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司的》

1 天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司的 首次公开发行并上市第四期辅导工作进展报告 中国证券监督管理委员会深圳监管局: 根据中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会" ) 《证券发行上市保 荐业务管理办法》的有关规定,天风证券股份有限公司(以下简称"辅导机构" 、 "天风证券" ) 于2017 年12 月22 日与协创数据技术股份有限公司 (以下简称 "公司" 、 "辅导对象" 、 "协创数据" )签署了《辅导协议》 ,接受协创数据的委托作为 其首次公开发行股票并上市的辅导机构.

天风证券于

2017 年12 月25 日向贵局 提交了协创数据的辅导备案登记材料并获得贵局的受理,并分别于

2018 年3月15 日、2018 年6月8日和

2018 年9月5日向贵局报送了协创数据的第一期、第 二期和第三期辅导工作进展报告.现将第四期辅导工作情况向贵局报告如下:

一、报告期内所做的主要辅导工作

(一)辅导时间 本期辅导期限自

2018 年9月5日至本报告出具日.

(二)保荐机构、辅导人员组成及变动情况 天风证券本期辅导工作小组由张兴旺、何朝丹、章琦、李鹏飞和亢灵川五名 辅导人员组成,由张兴旺担任辅导工作小组组长.上述人员均具备有关法律、会 计等必备的专业知识和技能, 且同时担任辅导工作的企业均未超过四家,并拥有 一定的股票上市辅导、 发行承销及上市保荐的工作经历,具备从事辅导工作的能 力和资格. 本次辅导期间,原辅导人员徐建豪、陈华、艾才春、吴熠昊、孔海宾因天风 证券内部工作安排不再参与协创数据的辅导工作.新增张兴旺为辅导小组组长,

2 何朝丹、章琦、李鹏飞、亢灵川为辅导工作小组成员.新增辅导人员简历如下: 张兴旺先生:现任天风证券投资银行总部董事总经理,硕士研究生学历,保 荐代表人,中国注册会计师.曾主持或参与春兴精工、中泰桥梁、莱克电气、太 龙照明、天马精化等 IPO 项目的改制、辅导、保荐、承销和持续督导工作. 何朝丹女士:现任天风证券投资银行总部董事副总经理,博士学历,保荐代 表人,具有注册会计师、法律职业资格.从事投资银行业务超过

10 年,主要参 与项目包括通光线缆、中分仪器、嘉化能源、生态洁、苏州瑞玛等 IPO 项目,华 芳纺织重大资产重组借壳项目、 禾盛新材非公开发行项目等,具有较为丰富的工 作经验. 章琦女士:现任天风证券投资银行总部执行董事,硕士研究生学历,曾参与 中泰桥梁非公开发行,中泰桥梁、东源电器重大资产重组,丽鹏股份财务顾问等 项目. 李鹏飞先生:现任天风证券投资银行总部高级项目经理,硕士研究生学历, 具有国家法律职业资格, 曾任职于招商证券投资银行总部,具有较为丰富的工作 经验. 亢灵川先生:现任天风证券投资银行总部高级项目经理,本科学历,曾任职 于瑞华会计师事务所(特殊普通合伙) 、国联证券投资银行总部、上海弘信股权 投资基金管理有限公司,有较为丰富的工作经验. 广东正中珠江会计师事务所(特殊普通合伙)和广东信达律师事务所及相关 人员亦为本次辅导的专业机构, 配合天风证券为协创数据提供专项辅导及日常辅 导工作.上述中介机构在本次辅导期间未发生变动.

(三)接受辅导的人员 接受辅导的人员包括公司董事、监事和高级管理人员、持股超过 5%以上股 东的委派人员、控股股东和实际控制人,其基本情况如下: 序号 姓名 职务