PDF《天风证券股份有限公司 关于协创数据技术股份有限公司的》

(六)内部审计制度 公司内部审计制度运作规范、有效.

(七)整改方案内容及落实情况 本辅导期内,天风证券定期或不定期组织公司、其他中介机构召开协调会, 讨论解决辅导过程中发现的各种具体问题.目前已针对法律、财务和业务规范等 问题与各方中介机构召开过中介机构协调会. 本辅导期内,天风证券及律师、会计师等其他中介机构在辅导过程中从各自 的专业角度对公司存在的不规范问题形成口头及书面意见及整改建议, 协助并督 促公司在一定时间内落实整改方案,并通过现场指导、电话、电子邮件等方式持 续督促公司的整改进程.

三、辅导对象的主要问题及解决措施

(一)目前尚存在的主要问题及解决措施

1、继续完善公司治理和内控制度 虽然公司已经建立公司治理的相关制度, 辅导工作小组将继续积极督促发行 人相关制度的执行,及时反馈辅导,不断完善公司治理和内控制度

2、继续落实募投项目相关工作 辅导小组结合发行人目前经营情况及未来发展规划, 继续跟进发行人募集资 金投资项目的效益测算、备案及环评工作安排.

(二)辅导对象的配合情况 辅导对象能够积极配合辅导机构开展辅导工作, 对需要整改的问题正在积极 进行整改.

6

四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论 在对协创数据的辅导过程中, 天风证券辅导小组严格按照有关法律及中国证 监会的有关规定严格履行辅导协议及辅导计划,勤勉尽责地履行了辅导义务,积 极推进公司的规范治理,督促辅导对象学习证券市场基础知识和相关法律法规. 在协创数据的全力配合下, 辅导小组与各中介机构通力协作,完成了本期辅导工 作,取得了预期的辅导效果. 特此报告. (以下无正文)

7 (本页无正文, 为 《天风证券股份有限公司关于协创数据技术股份有限公司 的首次公开发行股票并上市第四期辅导工作进展报告》之签字盖章页) 辅导人员签字: 张兴旺 何朝丹 章琦 李鹏飞 亢灵川 法定代表人或授权代表(签字) : 冯文敏 天风证券股份有限公司(盖章)

2018 年12 月4日8