PDF《两保荐代表人遭通报批评》

财经 ・彩票 GUILIN EVENING NEWS

24 小时报料热线

2834000 编辑吴荣军/版式设计秦哲/校对覃骥

2019 年5月23 日 星期四

24 科创板纪律处分 "首单" : 两保荐代表人遭通报批评 因存在擅自修改报送申请审 核文件中信息披露数据和内容等 违规行为,两名保荐代表人近日 遭上海证券交易所通报批评.

这也是科创板纪律处分的"首单". 受到通报批评的保荐代表人 万久清、莫鹏系受中国国际金融 股份有限公司(以下简称"中金 公司")指派,在交控科技股份 有限公司申请首次公开发行股票 并在科创板上市项目中担任具体 负责人. 经查明,2019年4月28日, 在向上交所报送的《交控科技股 份有限公司首次公开发行A股股 票并在科创板上市申请文件审核 问询函的回复》(以下简称《问 询回复》)及同步报送的更新版 招股说明书中,万久清、莫鹏作 为保荐工作具体负责人,擅自多 处修改了招股说明书中有关经营 数据、业务与技术、管理层分析 等信息披露数据和内容,并由此 同步多处修改了上交所问询问题 中引述的招股说明书相关内容. 上交所表示,上述修改未按 上交所要求标明并向上交所报 告,也未按照保荐业务执业规范 和中金公司内部控制制度的规定 报送公司内核部门审核把关.违 规行为发生后,中金公司及其保 荐代表人万久清、莫鹏能认识到 行为的错误,并按照要求予以改 正. 上交所认为,两保荐代表人 的上述不当行为,违反了《科创 板首次公开发行股票注册管理办 法(试行)》和《上海证券交易 所科创板股票发行上市审核规 则》的相关规定,也违反了保荐 代表人的执业规范.基于查明的 事实,保荐代表人万久清、莫鹏 是本次违规行为的直接责任人, 上交所按照纪律处分委员会审核 意见,对其予以通报批评.该纪 律处分决定将通报中国证监会, 并记入保荐代表人的执业质量评 价和诚信档案. 据新华社 竞彩周四强档: 世青赛开赛 东道主面临挑战 出差归途有灵感 复式票击中107万元 暂别短短一个交易日的反弹,

22 日A股冲高回落、重现调整. 上证综指再度失守

2900 点整数 位.两市成交有所萎缩,总量降至

4700 亿元以下. 当日上证综指以

2905 .

52 点 微幅低开,早盘短暂翻红并摸高

2912 .

40 点后开始震荡下行,

2900 点整数位被轻易击穿.尾盘 沪指收报

2891 .

70 点,较前一交 易日跌14.27点,跌幅为0.49% . 深证成指收报

9041 .

22 点, 跌46 .

30 点,跌幅为

0 . 51% .创 业板指数跌

0 . 34% 至1488 .

63 点,中小板指数收报

5559 .

09 点,跌幅为 0.69% . 股指回调的同时,沪深两市逾

2500 只交易品种收跌,明显多于 上涨数量.不计算 ST 个股,两市 近60 只个股涨停.沪深两市各有 一只新股上市,首日涨幅均为约 44% . 大部分行业板块随股指收跌. 前一交易日表现强势的黄酒板块当 日跌幅领先.综合类、海运、多元 金融、公共交通等板块跌幅靠前. 农业板块再度出现在涨幅榜首位, IT 设备、软件服务板块涨幅也超 过了 1% . 沪深 B 指双双收跌.上证 B 指跌 0.53% 至291.53 点,深证 B 指跌 0.19% 至945.27 点. 沪深两市未能延续放量态势, 分别成交

1936 亿元和

2756 亿元,总量降至

4700 亿元以下. 据新华社 A股冲高回落重现调整 沪指失守2900点 周四