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1 兴业证券股份有限公司 关于 福建赛特新材股份有限公司 辅导工作的总结报告 (福建省福州市湖东路

268 号)

2015 年4月2中国证券监督管理委员会福建监管局: 兴业证券股份有限公司(以下简称 兴业证券 、 本公司 )自2014 年11 月20 日起对福建赛特新材股份有限公司 (以下简称 福建赛特 、 发行人 、 公司 )开展上市辅导工作,经过近

5 个月的辅导,本公司及福建赛特均认为此次 辅导工作已取得预期效果,达到预定目标,拟于

2015 年4月向中国证监会报送 首次公开发行股票并在创业板上市的申请文件.

根据证监会令第

63 号《证券发 行上市保荐业务管理办法》 、闽证监公司字[2008]16 号《关于作好首次公开发行 股票辅导工作有关事项的通知》 、闽证监公司字[2010]3 号《关于进一步做好首次 公开发行股票辅导工作的通知》 等相关法律法规的规定,本公司作为福建赛特的 辅导机构,特向贵局报送辅导工作总结报告,申请对此次辅导工作进行验收. 现对辅导工作总结如下:

一、辅导过程

(一)报告期辅导经过描述

2014 年11 月5日,经友好协商,本公司与福建赛特签订了首次公开发行股 票并上市之辅导协议, 并根据相关法律法规, 制定了全面的辅导计划及实施方案, 成立了专门的辅导工作小组, 于2014 年11 月7日向贵局报送了辅导备案申请报 告、辅导协议、辅导计划及实施方案等辅导备案登记材料,履行了相关的辅导备 案登记手续.备案申请在获得贵局的正式受理后,本公司于

2014 年11 月20 日 起正式对福建赛特开展上市辅导工作,具体的辅导安排如下:

1、现场工作 进入辅导期后,本公司辅导工作小组立即进驻现场,开展尽职调查工作,审 阅了福建赛特的历史沿革、股东大会、董事会、监事会、财务会计、业务与技术、 规范运作、 内部控制、 募集资金投向等方面的资料, 针对尽职调查中发现的问题, 与相关人员交谈、走访相关主管部门、咨询其他中介机构,提出整改意见,督促 落实和解决. 本公司辅导人员多次主持召开中介机构协调会,共同讨论公司存在 的问题并商讨解决方案. 辅导期内,本公司辅导人员还协助福建赛特完善股东大 会、董事会和监事会等公司治理,现场开展辅导工作.

2、集中授课

3 辅导期间,本公司辅导人员组织福建赛特全体董事、监事、高级管理人员、 持有 5%以上股份的股东及其关联股东进行了

6 次集中授课, 累计授课时间约

20 小时,主讲人都是经验丰富的从业人士,重点讲解了资本市场、上市公司规范运 作、公司治理、公司发展战略、信息披露、同业竞争与关联交易、内部控制等方 面的政策、知识,内容详实,取得了预期的效果.历次的授课情况见下表: 辅导授课时间 序号 授课主题 授课单位及授课人 授课时间

2015 年1月13 日1IPO 企业财务核查关注事项;

特殊会计事项处理及主要报表列报 变化交流 致同所:谢培仁

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