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2015 年4月7日6辅导考试及辅导问题答疑 兴业证券

3 小时

3、辅导方式 在辅导过程中, 本公司针对福建赛特实际情况, 采取了灵活多样的辅导方式: (1)对口衔接:本公司负责本次辅导的总体协调,与福建赛特的发行上市 工作小组对口衔接, 并委派会计专业人员与福建赛特财务部门对口衔接,协助会 计事务所、律师事务所等中介机构与福建赛特的财务、法律相关事项对口衔接;

(2)发现并提出问题:核查福建赛特历史沿革、业务与技术、同业竞争与 关联交易、 公司治理、 财务与会计、 募集资金投向等相关内容, 发现并提出问题;

(3)组织协调:负责召开中介机构协调会或专题研讨会,与其他中介一起 对辅导中发现的问题进行研讨并提出整改方案;

(4)督促整改:督促福建赛特尽快落实整改方案,核查实施情况. (5)个别答疑:辅导期间,与福建赛特相关人员保持沟通交流,对其提出 的疑问,采取个别答疑的方式进行解决;

(6)集中授课:共组织了

6 次集中授课,累计授课时间约

20 小时;

(7)考试巩固:为检验辅导效果,辅导工作小组于

2015 年4月7日组织对 福建赛特接受辅导的董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其关联 股东进行了书面考试,经测试,所有接受辅导的人员均通过考试;

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4、辅导过程 辅导期间, 本公司辅导人员结合福建赛特实际情况,制定了详尽的辅导计划 及实施方案. 辅导前期着重于对福建赛特的具体情况进行摸底调查,详细了解福 建赛特的主体历史沿革、业务、财务等情况.辅导中期,一方面对发现的问题, 制定初步解决方案,通过与福建赛特协商、召开中介机构协调会等方式,确定整 改方案,对调查中发现的重点问题,进行专项调查,整改方案落实到专人,并督 促实施.另一方面,组织福建赛特的全体董事、监事、高级管理人员、持股 5% 以上股份的股东及其关联股东进行集中培训与学习,讲解与发行上市相关的法 规、政策、案例等,使其对上市公司规范运作有了全面深刻认识.辅导后期,主 要是评估总结, 对接受辅导的人员进行考试,汇总辅导过程中的相关资料及重要 情况,整理完善辅导工作底稿,存档备查. 目前,本公司认为,对福建赛特的辅导工作已达到了预期效果,已符合辅导 验收的相关标准.

(二)辅导工作小组的组成及辅导人员情况 本公司委派余小群、刘秋芬、徐长银、张俊、孙泽夏、郑杰、王亚娟等同志 担任对福建赛特上市辅导的具体工作,其中余小群为组长,主要以现场工作形式 完成辅导工作.上述小组成员的简要介绍如下: 组长 余小群先生:保荐代表人,现任兴业证券投资银行部门董事总经理. 曾参与厦门钨业股份有限公司 (厦门钨业, 600549) 、 国脉科技股份有限公司 (国 脉科技, 002093) 等IPO 项目, 曾担任福建众和股份有限公司 (众和股份, 002070) 非公开发行、上海汉得信息技术股份有限公司(汉得信息,300170)创业板 IPO、 厦门华侨电子股份有限公司(厦华电子,600870)非公开发行、厦门象屿股份有 限公司(象屿股份,600057)非公开发行等项目的保荐代表人. 组员 刘秋芬女士:于2007 年取得保荐代表人资格,曾担任北京顺鑫农业 股份有限公司(顺鑫农业,000860)非公开发行股票主办人;

担任云南南天电子 信息产业股份有限公司(南天信息,000948)非公开发行股票、福建海源机械股 份有限公司(海源机械,0002529)首次公开发行股票、上海汉得信息技术股份 有限公司(汉得信息,300170)首次公开发行股票保荐代表人、国海证券股份有 限公司(国海证券,000750)配股保荐代表人、深圳市劲拓自动化设备股份有限