PDF《招商证券股份有限公司》

聘任或解聘公司总 裁、董事会秘书等.监事会的主要职责是对董事、总裁和其他高级管理人员执行 公司职务时违反法律、法规的行为进行监督等.总裁的主要职责是主持公司的经 营管理工作,并向董事会报告工作;

组织实施董事会决议、组织制订公司发展规 划、公司年度计划和投资方案;

拟订公司的内部管理机构设置方案;

拟订公司的 基本管理制度等. 招商证券在与主要股东之间关系的处理上,保持着应有的独立性.在业务方 面,公司对主要股东不存在依赖关系,主要股东也不从事与公司主营业务相同的 业务;

在资产方面,公司拥有独立于主要股东的资产,不存在主要股东违规占用 公司资金、资产及其他资源的情况,能够保持资产的完整性;

在机构设置方面, 公司拥有完全独立于主要股东的经营和行政管理机构,与主要股东相应的内设机 构之间不存在上下级关系,且公司与主要股东的办公机构和生产经营场所完全分 开,不存在合署办公等情形;

在人员方面,公司高级管理人员均专职在公司工作 并领薪,不在主要股东兼任任何职务,公司劳动、人事及工资管理完全独立于主 要股东,董事、监事和经理人员的任免均按照公司章程规定的程序进行,不存在 主要股东干预公司股东大会和董事会已经作出的人事任免决定的行为;

在财务方 面,公司设置了独立的财务部门,并建立了独立的会计核算体系,具有规范、独 立的财务管理制度,不存在主要股东干预公司资金使用的情况和与主要股东共用 一个银行账户的情况,并且公司未以其资产、权益或信誉为主要股东的债务提供 过担保,公司对所有资产拥有完全的控制支配权,不存在资产、资金被主要股东 占用而损害公司利益的情况. 组织及管理架构 招商证券实行一级法人制度,二级组织架构,即公司总部――各专业职能部 门及分支机构(包括证券营业部和办事处) ,各分支机构不具有独立法人地位.公 司总部下设

22 个专业职能部门,北京和上海两个办事处,以及

31 个营业部和

1 个证券服务部,内部组织机构设置基本能满足公司日常经营管理和风险管理的需 要.公司对各项业务实行集中管理,公司所属各专业职能部门和分支机构必须在 公司总部授权范围内依法开展各项经营管理活动.公司建立了较为完善的内部管

3 新世纪评级Brilliance Ratings 理制度,并在加强制度化管理的同时,利用先进的信息系统对各项业务进行实时 监控,使经营管理各环节主要风险基本得到控制. 监事会 董事会 总裁室 信息技术规划委员会 执行委员会 北京办事处综合部机构客户部风险控制委员会 预算管理委员会 投资银行总部投资管理部研发中心国际业务部财务部清算中心人力资源部产权管理部风险管理部市场营销部上海办事处行政服务部证券投资部薪酬小组 战略小组

31 家营业部 稽核监察部总裁办公室综合室理财客户部常务副总裁 直管副总裁 直管副总裁 直管副总裁 信息技术中心渠道管理部私人客户部运行管理部股东大会 图3--2:发行人组织结构图 对高管人员的管理机制 在选择机制方面,招商证券选择高........