PDF《中信建投证券股份有限公司 关于北京数字认证股份有限公司》

1 中信建投证券股份有限公司 关于北京数字认证股份有限公司

2018 年年度持续督导跟踪报告 中信建投证券股份有限公司(以下简称"保荐机构" 、 "中信建投证券" )对 北京数字认证股份有限公司(以下简称"数字认证" 、 "公司" )2018 年年度的持 续督导跟踪报告如下: 保荐机构名称:中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称:数字认证 保荐代表人姓名:朱明强 联系

电话:021-68801565 保荐代表人姓名:李华筠 联系

电话:021-68801584

一、保荐工作概述 项目工作内容 1.

公司信息披露审阅情况 (1)是否及时审阅公司信息披露文件 是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数 无2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制 度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度) 是(2)公司是否有效执行相关规章制度 是3.募集资金监督情况 (1)查询公司募集资金专户次数

1 次(2)公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致是4.公司治理督导情况 (1)列席公司股东大会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案 (2)列席公司董事会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案

2 (3)列席公司监事会次数

0 次,均事前或事后审阅会议议案 5.现场检查情况 (1)现场检查次数

1 次(2)现场检查报告是否按照本所规定报送 是(3)现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用 6.发表独立意见情况 (1)发表独立意见次数

8 次(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用 7.向本所报告情况(现场检查报告除外) (1)向本所报告的次数

0 次(2)报告事项的主要内容 不适用 (3)报告事项的进展或者整改情况 不适用 8.关注职责的履行情况 (1)是否存在需要关注的事项 否(2)关注事项的主要内容 不适用 (3)关注事项的进展或者整改情况 不适用 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是10.对上市公司培训情况 (1)培训次数

1 次(2)培训日期

2018 年12 月7日(3)培训的主要内容 上市公司合规培训及并购重组情况介 绍等两方面内容 11.其他需要说明的保荐工作情况 无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 事项存在的问题 采取的措施 1.信息披露 无 不适用 2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用 3."三会"运作 无 不适用 4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用 5.募集资金存放及使用 无 不适用

3 6.关联交易 无 不适用 7.对外担保 无 不适用 8.收购、出售资产 无 不适用 9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、套期保值等) 无 不适用 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的 情况 无 不适用 11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管 理状况、核心技术等方面的重大变化情况) 无 不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况 公司及股东承诺事项 是否履行 承诺 未履行承诺的原 因及解决措施 1.公司、公司控股股东及实际控制人北京国资公司、公司股 东首信股份、公司董事、监事、高级管理人员对招股说明书真 实性、准确性、完整性作出了承诺,具体参见公司首次公开发 行股票并在创业板上市招股说明书. 是 不适用 2.公开发行前持股 5%以上股东的持股意向 公司公开发行前持股 5%以上的股东为北京国资公司、首 信股份和科桥投资. 北京国资公司在锁定期届满后两年内无减持意向.此后拟 减持股票的,北京国资公司将提前三个交易日通知公司并公告 拟减持的数量、减持价格区间、减持时间区间等.如果北京国 资公司未能履行关于股份锁定期的所有承诺,则违规减持的收 入将归公司所有. 首信股份在锁定期满后两年内每年减持的股份数量不超 过上一年末其所持公司股份的 25%.首信股份所持公司股票在 锁定期满后两年内减持的,其减持价格不低于发行价.首信股 份拟减持股票的,将提前三个交易日通知公司并公告拟减持的 数量、减持价格区间、减持时间区间等.如果首信股份未能履 行关于股份锁定期的所有承诺,则违规减持的收入将归公司所 有. 科桥投资在股份锁定期届满后,将结合其自身资金需求并 综合考虑公司实际经营状况决定持股情况.如果科桥投资拟减 持公司股票的,将提前三个交易日通知发行人并公告拟减持的 数量、减持价格区间、减持时间区间等.科桥投资在锁定期届 满后