PDF《富国低碳环保股票型证券投资基金》

富国低碳环保股票型证券投资基金

2014 年第

3 季度报告

2014 年09 月30 日 基金管理人: 富国基金管理有限公司 基金托管人: 招商银行股份有限公司 报告送出日期:

2014 年10 月27 日1§1 重要提示 富国基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任.

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014 年10 月23 日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏. 富国基金管理有限公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资 产,但不保证基金一定盈利. 基金的过往业绩并不代表其未来表现.投资有风险,投资者在作出投资决策 前应仔细阅读本基金的招募说明书. 本报告中财务资料未经审计. 本报告期自

2014 年7月1日起至

2014 年9月30 日止.

2 §2 基金产品概况 基金简称 富国低碳环保股票 基金主代码

100056 交易代码 前端交易代码:100056 后端交易代码:000158 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日

2011 年08 月10 日 报告期末基金份额总额(单位:份) 270,624,187.97 投资目标 本基金主要投资于从事或受益于低碳环 保主题的上市公司,通过精选个股和风 险控制,力求为基金份额持有人获取超 过业绩比较基准的收益. 投资策略 本基金采取 自上而下 的方式进行大 类资产配置,根据对宏观经济、市场面、 政策面等因素进行定量与定性相结合的 分析研究,确定组合中股票、债券、货 币市场工具及其他金融工具的比例. 业绩比较基准 沪深

300 指数收益率*80%+中债综合 指数收益率*20%. 风险收益特征 本基金是一只主动投资的股票型基金, 属于较高预期风险、较高预期收益的证 券投资基金品种,其预期风险与预期收 益高于混合型基金、债券型基金与货币 市场基金. 基金管理人 富国基金管理有限公司 基金托管人 招商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位:人民币元 主要财务指标 报告期(2014 年07 月01 日-2014 年09 月30 日) 1.本期已实现收益 481,793.34 2.本期利润 34,892,835.77 3.加权平均基金份额本期利润 0.1265 4.期末基金资产净值 330,291,068.36 5.期末基金份额净值 1.220 注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式

3 基金的申购赎回费、基金转换费等) ,计入费用后实际收益水平要低于所列数字. 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动 收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变 动收益. 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 11.52% 1.03% 10.84% 0.72% 0.68% 0.31% 注:过去三个月指

2014 年7月1日-2014 年9月30 日3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较 注:截止日期为