PDF《富国低碳环保股票型证券投资基金》

2014 年9月30 日. 本基金于

2011 年8月10 日成立,建仓期

6 个月,即从

2011 年8月10 日起至

2012 年2月9日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定.

4 §4 管理人报告 4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 姓名 职务 任本基金的基金经理 期限 证券从 业年限 说明 任职日期 离任日期 魏伟 本基金基金 经理 2014-07-29 -

9 年 硕士,曾任华富基金管理有限 公司行业研究员;

农银汇理基 金管理有限公司研究员、高级 研究员、基金经理助理、基金 经理;

2014 年3月加入富国基 金管理有限公司,

2014 年7月起任富国低碳环保股票型证 券投资基金基金经理.具有基 金从业资格 李晓铭 本基金前任 基金经理 2011-08-10 2014-07-29

10 年 硕士,曾任华富基金管理有限 公司行业研究员,

2006 年4月至2009 年10 月任富国基金管 理有限公司行业研究部行业 研究员,富国天博创新主题股 票型证券投资基金基金经理 助理,2009 年10 月至今任富 国天源基金经理,

2011 年8月至2014 年7月任富国低碳环 保股票型证券投资基金基金 经理,

2014 年4月起任富国天 益价值证券投资基金基金经 理.具有基金从业资格. 4.2 报告期内本基金运作遵规守信情况说明 本报告期, 富国基金管理有限公司作为富国低碳环保股票型证券投资基金的 管理人严格按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《中华人民共和国证券法》 、 《富国低碳环保股票型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定, 本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,以尽可能减少和分散投资 风险,确保基金资产的安全并谋求基金资产长期稳定的增长为目标,管理和运用 基金资产,无损害基金持有人利益的行为,基金投资组合符合有关法规及基金合 同的规定.

5 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 本基金管理人根据相关法规要求,结合实际情况,制定了内部的《公平交易 管理办法》 , 对证券的一级市场申购、 二级市场交易相关的研究分析、 投资决策、 授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节,实行事前控制、事中监控、事后评 估及反馈的流程化管理.在制度、操作层面确保各组合享有同等信息知情权、均 等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权. 事前控制主要包括:

1、一级市场,通过标准化的办公流程,对关联方审核、 价格公允性判断及证券公平分配等相关环节进行控制;

2、二级市场,通过交易 系统的投资备选库、交易对手库及授权管理,对投资标的、交易对手和操作权限 进行自动化控制. 事中监控主要包括组合间相同投资标的的交易方向、市场冲击的控制,银行 间市场交易价格的公允性评估等.

1、将主动投资组合的同日反向交易列为限制 行为,非经特别控制流程审核同意,不得进行;

对于同日同向交易,通过交易系 统对组合间的交易公平性进行自动化处理.

2、同一基金经理管理的不同组合, 对同一投资标的采用相同投资策略的,必须通过交易系统采取同时、同价下达投 资指令,确保公平对待其所管理的组合. 事后评估及反馈主要包括组合间同一投资标的的临近交易日的同向交易和 反向交易的合理性分析评估,以及不同时间窗口下(1 日、3 日、5 日)的季度 公平性交易分析评估等.