PDF《洛阳众智软件科技股份有限公司》

4-5-1 洛阳众智软件科技股份有限公司 关于公司设立以来股本演变情况的说明 及其董事、监事、高级管理人员的确认意见 二一九年三月 4-5-2 释义本公司股本演变情况说明及董事、监事、高级管理人员确认意见中,除非另 有说明,下列词语或简称含义如下: 发行人、公司、众智软件 指 洛阳众智软件科技股份有限公司 众智有限、有限公司 指 洛阳众智软件科技有限公司 洛阳众智 指 洛阳众智软件有限公司 洛阳工商局 指 洛阳市工商行政管理局 北京博星 指 北京博星证券投资顾问有限公司 红塔资产 指 红塔资产-国信证券-银桦智汇投新三板

3 号资产管理计划 世纪证券 指 世纪证券有限责任公司 银河证券 指 中国银河证券股份有限公司 中山证券 指 中山证券有限责任公司 华金证券 指 华金证券有限责任公司 申万宏源证券 指 申万宏源证券有限公司 国开证券 指 国开证券有限责任公司 长江证券 指 长江证券股份有限公司 宏科基金 指 河南宏科军民融合产业投资基金(有限合伙) 战新基金 指 河南省战新产业投资基金(有限合伙) 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 注:本公司股本演变情况说明及董事、监事、高级管理人员确认意见中若出现总数 与各分项数值之和尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.

众智软件是众智有限以整体变更方式发起设立的股份有限公司,于2011 年5月26 日在洛阳工商局完成工商变更登记. 公司前身众智有限成立于

2005 年9月30 日,现将公司的股本演变情况说明如下: 4-5-3

一、发行人股本演变概览

二、有限公司阶段公司股本演变情况

(一)2005 年9月,众智有限设立

2005 年9月26 日,丁伟、王军周、张富、洛阳众智、刘艳、刘从丰签署 《公司章程》 ,分别以货币出资 8.28 万元、7.52 万元、5.96 万元、3.00 万元、 4-5-4 2.92 万元、2.32 万元、共同设立众智有限,注册资本为 30.00 万元.

2005 年9月30 日,众智有限在洛阳工商局进行了注册登记,领取了注册 号为

4103052060938 的《企业法人营业执照》 . 众智有限设立时,各股东持股情况如下: 序号 股东姓名/名称 出资方式 出资额(万元) 持股比例(%)

1 丁伟 货币 8.28 27.60

2 王军周 货币 7.52 25.07

3 张富 货币 5.96 19.88

4 洛阳众智 货币 3.00 10.00

5 刘艳 货币 2.92 9.72

6 刘从丰 货币 2.32 7.73 合计 - 30.00 100.00

2005 年9月23 日,全体股东将货币出资存入中国银行洛阳分行的众智有 限临时账户,中国银行洛阳分行为各股东出具《缴存入资资金凭证》 .2005 年9月27 日洛阳工商局出具《河南省工商行政管理局企业入资核查情况单》 ,确认 截止

2005 年9月27 日众智有限出资 30.00 万元已全部到位. 众智有限设立时的出资未经验资机构验资,但根据

2004 年6月25 日《河 南省人民政府关于改革市场主体准入制度加快我省经济发展的意见》 (豫政 [2004]38 号)第四条 改革内资企业注册资本(金)审验办法 之规定: 实行 企业注册资本(金)入资专户缴存制度.投资人以货币形式出资的,应到指定商 业银行开立'

企业注册资本(金)专用账户'

,缴存货币注册资本(金) .登记 机关根据入资银行出具的《缴存入资资金凭证》确认其缴付的货币出资数额 . 因此,众智有限设立时虽未经验资机构验资,但各股东均已缴纳了出资,并根据 其注册地主管政府部门的规定取得了《缴存入资资金凭证》 ,并完成了工商登记 手续,因此不会对发行人本次发行构成实质性障碍.此外,2018 年11 月12 日, 大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《洛阳众智软件科技股份有限公司部 分出资复核报告》 (大华核字[2018]004883 号) ,对众智有限设立时的注册资本 进行了复核,确认出资全部到位. 4-5-5 众智有限设立时,其法人股东洛阳众智的股东及各自持股比例为:丁伟、王 军周、张富、阮怀照、刘从丰分别持有洛阳众智 30.67%、27.85%、22.09%、 10.80%、8.59%的股权.